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《中国政法大学》 2008年
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股指期货法律问题研究

吴明  
【摘要】: 自20世纪70年代以来,在金融创新的大背景下,金融工具的衍生和发展为整个资本配置市场注入了极大的活力。股票价格指数期货(Stock Index Futures,简称股指期货)作为一种衍生金融工具是应股票市场风险管理的市场需求而产生,并由于其本身所具有的杠杆性、交易灵活性等显著优越性,经过二十多年的发展,股指期货在世界范围内的交易规模和市场影响力得到了迅猛的发展,成为20世纪最为成功的金融衍生产品之一。 在世界经济一体化和中国加入WTO的背景下,逐步放开国内金融市场、推动金融自由化是我国政府的必然选择。促进金融衍生工具在中国的发展既是我国金融制度和国际金融制度对接的需要,也是我国企业和金融机构参与国际竞争、防范金融风险的必然要求。如何用法律的手段来规制金融期货交易,趋利避害,是各国政府和有关国际组织不断探寻的问题。随着金融期货交易所在上海的成立和股指期货的推出,中国金融期货交易开始步入一个新的时代。但目前我国现行的配套法律却很难跟得上金融期货交易的发展,需要借鉴国际经验,形成我国金融期货交易的法律规制体系。 本文运用比较分析以及案例分析等方法,通过对各国和有关国际组织金融期货交易法律规制的研究和分析,尝试为我国金融期货交易立法提出具体建议。 全文共分为八个部分。 引言部分主要介绍了股指期货的发展趋势及在我国推出股指期货的意义,并且论述了论文研究的方法、目的以及创新之处。 第一章作为论文的基础性概括,介绍了股指期货的概念、特征;股指期货的发展历程及对股指期货所具有的市场经济功能进行了经济分析;并在此基础上探讨了对股指期货进行法律规制的法律理论基础。 第二章分析了股指期货交易的基本行为——交易行为、结算行为。该章详细指出交易中各当事方之间的法律关系,明确各方之间的权利义务关系;分析了交易过程中的几种违法违规行为;对有关结算过程中会员管理及风险管理的法律问题也进行了分析研究。 第三章阐述了股指期货法律问题研究的出发点:即控制风险。该章详细介绍了在股指期货中出现的风险的种类、特点;介绍了芝加哥、新加坡等几个市场有关风险管理机制;及我国在风险管理问题上采取的措施。 第四章是股指期货监管的法律问题分析。该章讨论了股指期货监管的基本目的、原则;国际协调;股指期货监管各国和地区的实践对我国的影响;股指期货监管的主要行为——市场主体的交易行为;最后对我国有关股指期货监管设计的特点进行了探讨。 第五章是各国和地区有关股指期货实践的风险案例分析。 第六章是股指期货纠纷解决法律问题分析,详细阐述了在股指期货交易过程中各方当事人可能涉及到的民事责任、行政责任以及刑事责任。 第七章提出了我国有关股指期货的法律构思。介绍了我国早期在海南的股指期货实践;分析了当前我国推出股指期货的时;最后对我国股指期货立法提出了建议。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:D912.28

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