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《中国政法大学》 2008年
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股指期货法律问题研究

吴明  
【摘要】: 自20世纪70年代以来,在金融创新的大背景下,金融工具的衍生和发展为整个资本配置市场注入了极大的活力。股票价格指数期货(Stock Index Futures,简称股指期货)作为一种衍生金融工具是应股票市场风险管理的市场需求而产生,并由于其本身所具有的杠杆性、交易灵活性等显著优越性,经过二十多年的发展,股指期货在世界范围内的交易规模和市场影响力得到了迅猛的发展,成为20世纪最为成功的金融衍生产品之一。 在世界经济一体化和中国加入WTO的背景下,逐步放开国内金融市场、推动金融自由化是我国政府的必然选择。促进金融衍生工具在中国的发展既是我国金融制度和国际金融制度对接的需要,也是我国企业和金融机构参与国际竞争、防范金融风险的必然要求。如何用法律的手段来规制金融期货交易,趋利避害,是各国政府和有关国际组织不断探寻的问题。随着金融期货交易所在上海的成立和股指期货的推出,中国金融期货交易开始步入一个新的时代。但目前我国现行的配套法律却很难跟得上金融期货交易的发展,需要借鉴国际经验,形成我国金融期货交易的法律规制体系。 本文运用比较分析以及案例分析等方法,通过对各国和有关国际组织金融期货交易法律规制的研究和分析,尝试为我国金融期货交易立法提出具体建议。 全文共分为八个部分。 引言部分主要介绍了股指期货的发展趋势及在我国推出股指期货的意义,并且论述了论文研究的方法、目的以及创新之处。 第一章作为论文的基础性概括,介绍了股指期货的概念、特征;股指期货的发展历程及对股指期货所具有的市场经济功能进行了经济分析;并在此基础上探讨了对股指期货进行法律规制的法律理论基础。 第二章分析了股指期货交易的基本行为——交易行为、结算行为。该章详细指出交易中各当事方之间的法律关系,明确各方之间的权利义务关系;分析了交易过程中的几种违法违规行为;对有关结算过程中会员管理及风险管理的法律问题也进行了分析研究。 第三章阐述了股指期货法律问题研究的出发点:即控制风险。该章详细介绍了在股指期货中出现的风险的种类、特点;介绍了芝加哥、新加坡等几个市场有关风险管理机制;及我国在风险管理问题上采取的措施。 第四章是股指期货监管的法律问题分析。该章讨论了股指期货监管的基本目的、原则;国际协调;股指期货监管各国和地区的实践对我国的影响;股指期货监管的主要行为——市场主体的交易行为;最后对我国有关股指期货监管设计的特点进行了探讨。 第五章是各国和地区有关股指期货实践的风险案例分析。 第六章是股指期货纠纷解决法律问题分析,详细阐述了在股指期货交易过程中各方当事人可能涉及到的民事责任、行政责任以及刑事责任。 第七章提出了我国有关股指期货的法律构思。介绍了我国早期在海南的股指期货实践;分析了当前我国推出股指期货的时;最后对我国股指期货立法提出了建议。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:D912.28

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 牛洪涛;股指期货风险监管模式研究[D];中国政法大学;2011年
2 杨欢;股指期货市场操纵行为法律规制[D];中国政法大学;2011年
3 李远浓;我国股指期货交易风险的法律监管论析[D];华侨大学;2011年
4 周菁;我国股指期货市场管理法治研究[D];复旦大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要报纸全文数据库 前4条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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7 陈琦;海上人身损害赔偿制度论[D];大连海事大学;2010年
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9 魏晓东;银行监管权配置的法律问题研究[D];辽宁大学;2010年
10 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 屈怡;湖北省农村劳动力转移就业法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要报纸全文数据库 前5条
1 商报记者 孟凡霞;[N];北京商报;2010年
2 本报记者  赵彤刚;[N];中国证券报;2006年
3 上海政法学院经济管理系教授 李强;[N];期货日报;2007年
4 广发期货 李存行 博士;[N];期货日报;2007年
5 平安期货 侯书锋;[N];证券时报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 曹忠忠;股指期货风险测算及监管研究[D];同济大学;2007年
2 罗思远;股指期货风险管理研究[D];复旦大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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3 牛洪涛;股指期货风险监管模式研究[D];中国政法大学;2011年
4 宋鹏飞;论我国股指期货监管法律制度的完善[D];华南理工大学;2011年
5 马超;股指期货交易市场准入制度研究[D];安徽大学;2011年
6 李远浓;我国股指期货交易风险的法律监管论析[D];华侨大学;2011年
7 刘洪珊;股指期货交易的法律监管[D];北方工业大学;2003年
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9 代雷;我国股指期货的开设及其风险控制的研究[D];安徽大学;2007年
10 王尚;行政权力主导下的股指期货风险控制[D];中国政法大学;2007年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 周菁;我国股指期货市场管理法治研究[D];复旦大学;2012年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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4 朱静华;徐小红;;护理风险管理[A];河南省第十次手术室护理学术会议暨围手术期安全护理高级研修班论文集[C];2008年
5 杨玲玲;;风险导向内部审计在风险管理中的应用[A];中国内部审计协会2008年度全国“风险导向审计在风险管理中的应用”理论研讨暨经验交流会三等奖论文汇编[C];2008年
6 李欢;陈宏;;供应链风险探讨[A];第六届中国青年运筹与管理学者大会论文集[C];2004年
7 武志昂;;药品风险管理概要[A];2008中国药学会学术年会暨第八届中国药师周报告集[C];2008年
8 张立萍;;现代风险管理环境下的风险导向审计研究和应用[A];中国内部审计协会2008年度全国“风险导向审计在风险管理中的应用”理论研讨暨经验交流会一二等奖论文汇编[C];2008年
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7 记者 李磊;强化监管措施 优化相关制度 确保股指期货平稳推出与安全运行[N];期货日报;2010年
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9 新湖期货有限公司董事长 马文胜;风险控制的“平衡杆+弹簧”[N];中国证券报;2010年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 吴明;股指期货法律问题研究[D];中国政法大学;2008年
2 王宝森;股票指数期货交易策略及风险管理研究[D];天津大学;2004年
3 李红梅;中国商业银行整体风险管理研究[D];辽宁大学;2010年
4 蒋云明;我国商业银行外汇风险管理研究[D];西南财经大学;2010年
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7 李红权;资本市场的非线性动力学特征与风险管理研究[D];湖南大学;2005年
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9 房德东;农业高新技术创业投资风险管理研究[D];西北农林科技大学;2007年
10 江百灵;衍生金融工具风险的会计监控研究[D];厦门大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 何一鸣;论股指期货风险的法律监管[D];中国政法大学;2004年
2 李妍;股指期货的风险管理研究[D];吉林大学;2008年
3 刘一贞;股指期货交易的法律监管[D];吉林大学;2007年
4 赵耀楣;我国股指期货风险问题研究[D];厦门大学;2007年
5 王珂;沪深300股指期货风险管理研究[D];华东师范大学;2011年
6 胡伟;中国股指期货风险管理研究[D];对外经济贸易大学;2006年
7 李怡;股指期货的风险对冲与风险管理研究[D];对外经济贸易大学;2007年
8 王超;我国发展股指期货问题研究[D];西南财经大学;2006年
9 杨杰;股指期货推出前后基金市场策略比较研究[D];华中科技大学;2007年
10 崔春艳;中国股指期货风险管理研究[D];西北大学;2011年
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