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《中国政法大学》 2008年
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论我国网络证券交易及其法律制度的完善

李方  
【摘要】: 20世纪90年代中期以后,以计算机和因特网为代表的信息技术的飞速发展以及网络经济与电子商务的兴起,极大地改变了金融业的信息环境、运作模式和竞争格局,并极大的提高了金融市场效率。其中对证券市场的影响尤为深远,使证券向无纸化和电子化发展,即证券的表现形式由纸质形式转变为电子形式。以电子形式存在的证券在计算机网络上进行传递和交易即是我们所称的网络证券。网络证券交易是顺应“新时代经济”的发展趋势对传统证券市场交易方式的一种延伸和创新。由于其便利性和高效性,已经得到了世界各国的广泛认同。网络证券交易的发展,给传统的证券市场带来了极大的冲击,使投资者利益的保护面临着新技术的挑战。 网络证券交易的产生对证券市场各个主体都产生了深远的影响,其改变了投资者、券商和交易所之间的代理关系,使证券市场面临着非中介化的挑战。互联网介入证券市场,一方面便利了投资者进行投资,不再受时间和空间的限制;另一方面,也给投资者带来了前所未有的风险。而面对着各种各样的网络证券风险,投资者往往觉得束手无策。而目前,我国法律对网络证券交易的法律规定还比较散乱,没有一部完整统一的法律进行规制,对网络形式下的证券交易的一些问题没有有效的解决办法,同时投资者对于网络证券交易这一新兴事物比较陌生,缺乏专业知识,这些将不利于投资者利益的保护,阻碍网络证券交易在我国的发展。 因此本文围绕网络证券交易法律制度的完善这一核心问题,着重从信息披露制度的完善、网络安全和投资者教育角度进行详细的论述。针对这些问题,除导言和结论外,本文分为三个章节进行了探讨: 第一章阐述了网络证券交易的概念、特征,并详述了网络证券交易在国外和我国的发展历程,同时对目前网络证券交易发展较好的美国、韩国以及台湾地区的立法现状进行了简单的介绍,以希望对我国的网络证券交易法律制度的构建及完善起到一个借鉴的作用。 第二章集中论述了网络证券交易对证券市场带来的影响,这主要是从网络证券交易对证券市场结构的影响、对证券监管的影响以及网络证券交易所带来的特殊的风险三个方面进行了论述。 第三章首先在第一节对我国现行的有关网络证券交易的法律法规进行了整理,归纳总结其不足之处。这主要是从总体的立法现状、具体的信息披露制度及在这样的法律制度下投资者保护所面临的问题三个方面进行论述,为下面的完善部分作了铺垫。第二节则论述了在网络环境下如何完善证券交易的法律制度,主要对网络证券信息披露制度的完善进行了专题分析;同时对加强网络安全保障和网上投资者教育也进行了简要的分析;此外,对目前探讨甚为激烈的纠纷管辖权的界定问题发表了自己的一点薄见。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2008
【分类号】:F832.51;D922.287

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