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《中国政法大学》 2010年
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论金融行政立法的收缩与扩张

杨美美  
【摘要】: 金融市场运行离不开政府规制,政府规制有法律手段与非法律手段之别。在我国,法律规制主要是金融法律与金融行政立法,非法律手段是指各类政策指导和管理。法律规制优先,政策管理为辅是法治国的必然要求。在金融市场规制方面,理性的规制局面应是:金融基本制度最为重要的方面由全国人大及其常委会享有专属立法权,实行绝对法律保留;金融基本制度中一般重要的事项,原则上由全国人大及其常委会立法规制,特别情况下可以授权国务院制定行政法规;金融一般性制度则由国务院及其部委以行政立法或金融政策形式加以规制。金融行政立法在金融法律与金融政策之间承上而起下,在规制权限上,行政立法同法律、政策的界线并不分明。本文以“重要性保留”学说为理论基础,试图对金融立法事项进行要素化的区分,从而明确行政机关金融立法的权限。本文共分为以下四部分: 第一部分从行政立法学角度界定金融行政立法。阐明金融与立法的关系,对我国的金融立法体系进行简要介绍,确定行政立法在金融法律体系中的地位。将行政立法同“法规性文件”、“规章性文件”严格区分,从而确定金融行政立法的范围。使我们对金融行政立法有一个框架性的了解,为后文展开论述做好理论基础。 第二部分介绍我国金融行政立法的现状,分析我国金融行政立法面临的问题及原因探究。根据立法机关的不同,对我国金融立法文件的数量进行了初步统计:我国金融行政立法文件和政策性文件数量庞大,金融法律较少。为后文探讨行政机关金融立法权限奠定背景基础。 第三部分以重要性保留原则为理论背景,展开对金融行政授权立法规制的探讨。在前文论述的基础之上,尝试对立法机关与行政机关在金融领域的立法权限进行梳理和划分。以对“金融基本制度”的规制为例,重点论述在金融立法领域“法律保留原则”的必要性;坚持贯彻授权明确性原则,排除空白授权,且明确不得转授权;加强立法机关对授权立法的监督。试图对目前金融行政立法范围进行必要收缩,防止行政机关越权立法。 第四部分探讨金融职权立法与金融政策的关系。在行政国背景下金融行政立法的必要扩张。本文第二部分的统计表明金融宏观调控运用的行政手段远远多于法律手段,除货币政策工具以外的政策性干预措施过频,应由行政立法的事项领域,清理和废止政策性文件势在必行。
【学位授予单位】:中国政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D922.1

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