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《南开大学》 2010年
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中国金融发展与比较优势:外部融资视角

曹珂  
【摘要】:金融发展与国际贸易作为影响经济增长的两个重要因素,二者之间的相互关系问题已经日益得到理论与实证研究的广泛关注。其中,从金融发展方面,阐释比较优势的来源就是这个新的研究领域中的一个重要方向。 关于中国对外贸易的比较优势问题,很多学者分别基于不同的理论框架和研究方法进行了较为全面和深入的探讨,然而,结合中国金融发展特征,对比较优势问题的分析却显得相对不足。 本文的研究旨在从金融体系与企业发生关联的外部融资途径,理论阐释金融发展作用于比较优势的机制,其后,针对中国金融发展的独特性,基于外部融资视角,为中国对外贸易比较优势的形成与变迁过程提供一个新的解释,并进一步探讨如何通过金融发展促进中国对外贸易的健康发展。 基于模型的理论分析表明,金融发展通过外部融资渠道影响比较优势的机制主要在于:通过储蓄的动员和促进储蓄向投资的转化,增加经济体中的外部融资总量,消除对比较优势发挥所可能造成的障碍;通过金融发展水平的提升,实现外部融资成本的降低,促进比较优势的获得;通过解决信息不对称和代理问题,将外部融资提供给生产效率高的生产企业或收益良好的项目,并加强对融资企业或项目的有效监控,以在相关产业或部门形成比较优势。 在金融发展的过程中,无论金融体系的何种功能获得改善和提升,都将有助于存在外部融资的部门克服外部融资约束并使其因此获益,而且,外部融资依赖度越高的部门相对于其它部门获益程度越大。如果一国的金融发展水平相对于其它国家较高,那么在其它条件相同的情况下,存在外部融资的部门就会因此而形成比较优势,从而导致该部门出口贸易规模的扩大和该国出口商品结构的变化。 在中国的金融发展过程中,动员性金融的实施与非国有经济获取的金融漏损,增加了经济体中的外部融资总量,促进了比较优势的发挥。国有经济、战略产业和部门获取的外部融资支持,一方面促进了新的比较优势形成,但另一方面也造成了资金运用的低效率。非国有经济的外部融资约束阻碍了其比较优势的变迁。以国有银行为主导的间接融资结构不利于中小企业和以风险性为特征的高新技术产业获取外部融资,从而抑制了比较优势的发挥与变迁。 基于行业外部融资依赖度的视角,对中国金融发展与比较优势变迁之间相互关系的实证研究表明:中国的金融发展构成比较优势变迁的重要成因,但由于外部融资依赖度的不同,金融发展对各行业的影响程度存在着差异性,高外部融资依赖部门更能通过金融发展过程中所实现的金融功能改善和提升而更多获益。 基于行业外部融资依赖度的视角,对中国的金融发展与出口商品结构的实证研究表明:中国金融发展的规模扩张和结构优化促进了出口商品结构的升级,而金融发展的效率状况却与出口商品结构优化间的关系不显著。 根据理论分析与实证研究,中国今后金融改革与发展的主要方向应该是:继续深化金融改革,促进金融发展,以实现金融功能的改善与提升,在保持金融发展的合理规模和继续优化金融结构的前提下,更加注重改善金融体系的效率,以实现通过金融发展,促使中国各出口部门和企业,特别是外部融资依赖度较高的资本和技术密集型行业能够真正获得强有力的金融支持,实现比较优势的变迁和出口商品结构的优化。
【学位授予单位】:南开大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832;F224

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