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《南开大学》 2010年
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FDI的进入方式及对东道国市场结构的影响

李莉  
【摘要】:在经济全球化进程中,世界各国引进的外商直接投资(FDI)大幅增加,FDI对全球经济增长、各国结构调整以及技术进步产生越来越重要的影响。而FDI的两种进入方式——新建投资和跨国并购,对世界各国的市场结构、产业结构、技术转移和就业等方面的影响又有所不同。随着改革开放的不断深化,中国引进的外商直接投资额也不断增加,社会各界越来越关注FDI的进入方式及其对中国经济发展的影响这一现实问题。2006年中国结束了加入世贸组织的过渡期,对外资实现更大范围的开放,那么,利用何种方式引进FDI,并且使其有助于我国市场结构的调整这一问题显得尤为重要。所以,本文对FDI的两种主要进入方式及其对东道国市场结构的影响进行研究,既有理论价值,也有现实意义。 本文沿着“提出问题—概念界定—理论基础—影响因素归纳及实证分析—对市场结构的影响及实证考察—政策建议”,这一规范研究和经验研究相结合的逻辑主线,运用国际资本输出理论、国际生产折衷理论、交易成本理论和产业组织理论等相关理论和方法,从FDI的两种进入方式出发,研究影响二者的因素及其对东道国市场结构的影响。与目前已有相关文献中的研究成果相比,本文在以下几个方面进行了探索性的研究: 第一,研究方法方面,利用列宁的国际资本输出理论分析FDI两种进入方式的关系,并且将国际生产折衷理论和交易成本理论的相关研究内容与研究方法有机结合起来,运用理论研究和实证研究相结合的方法,提出了一个四维体系模型——'L-OTS"。将影响FDI进入方式的因素分为东道国宏观因素和跨国公司自身方面的因素,分别对其进行实证分析,并得出了有意义的结论。 第二,研究内容方面,国内对影响FDI进入方式的影响因素进行实证分析,将东道国宏观因素和跨国公司自身的因素同时进行分析的研究成果尚不多见。本文对影响因素的实证研究,对提出中国引进FDI的政策建议有很大作用。 第三,研究视角方面,从四个方面(这是决定市场结构的主要因素)研究FDI进入方式对东道国市场结构的影响,包括规模经济、市场集中度、进入/退出壁垒和产品差别化。通过分析两种进入方式对它们的不同影响,进而分析对市场结构的影响。 第四,选择具有代表性的汽车行业,实证考察FDI进入方式对东道国市场结构的影响。深入分析了新建投资和跨国并购投资分别对全球和中国汽车行业的影响及其不同,从而对中国汽车行业利用FDI提供有意义的政策建议。 本文分为七章。第一章是导论部分,包括研究背景、研究意义、研究方法、文献综述和创新点,并提出问题。整理历年有关外商直接投资的数据揭示出FDI进入全球和进入中国市场方式的变迁及其不同:从全球来看,FDI的进入以跨国并购为主,而进入中国的方式以新建投资为主。由此明确提出了全文要解决的问题。 第二章讨论了本文涉及的重要概念和重要理论。首先清楚界定了外商直接投资、新建投资和跨国并购等概念的关系及内涵,其次梳理了外商直接投资和市场结构的相关理论。 第三章分别介绍了全球和中国引进FDI以及跨国并购和新建投资的发展历程,并根据列宁的“国际资本输出理论”逻辑分析了新建投资和跨国并购的关系,提出“跨国并购是跨国公司对外直接投资的高级形式”这一论断。 第四章从国际生产折衷理论和交易成本理论角度,提出“四维体系(L-OTS)模型”,理论分析了影响FDI两种进入方式的因素,并从东道国市场宏观因素和跨国公司自身因素两个角度对其进行了实证分析。 第五章研究新建投资和跨国并购对东道国市场结构的不同影响,具体从决定市场结构的主要因素——规模经济、市场集中度、进入/退出壁垒和产品差别化四个方面进行研究。 第六章基于对全球和中国汽车行业的经验分析,研究FDI不同进入方式对汽车行业发展的影响。作为实证考察,比较全球和中国汽车行业引进FDI的历程及其不同,并分析跨国并购和新建投资对全球和中国汽车行业市场结构的影响。 第七章是在前面理论与实证分析的基础之上,对中国正确引导跨国并购,利用跨国并购改善我国市场结构,以及中国汽车行业有效利用FDI的现实问题,提出相应措施和政策建议。
【学位授予单位】:南开大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.6

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