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《南开大学》 2010年
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基于股权合作的FSFDI技术溢出效应问题研究

窦森  
【摘要】:20世纪90年代以来,中东欧转型国家与其它一些新兴市场国家金融业外国直接投资(FSFDI)出现了迅速的增长。在中国,伴随着银行业的全面对外开放,FSFDI的流入也显著增长,许多跨国金融机构以境外战略投资者的身份大举入股国内商业银行。FSFDI的流入对于东道国金融业技术水平与经营效率的提升会产生什么样的影响,也就成为众所关注的问题。 关于外国直接投资的技术溢出效应问题,更大程度上是由相关主体内生决定的,研究相关主体内生的技术溢出效应无疑是重要的。外资方和内资方最重要的内在联系即是股权合作,也是双方之间发生技术溢出效应的最直接因素之 本文以内外资股权合作为切入点,研究FSFDI技术溢出效应问题,内容包括理论文献部分、数学模型部分、实证研究部分以及总结建议部分。 理论文献部分主要是对FDI技术溢出效应理论文献和FSFDI技术溢出效应理论文献进行分析与评述。在FDI技术溢出效应理论文献研究中,本文指出溢出效应的理论基础、经济学定义、理论涵义以及技术溢出的渠道等;大量搜集整理溢出效应存在与否的国内外研究经验,并分析部分原因;从行业内溢出机制、行业间溢出机制、人力资源溢出机制等方面研究溢出效应的内在机制问题;并重点分析技术差距、吸收能力、行业特征等溢出效应的影响因素。在FSFDI技术溢出效应理论文献研究中,本文进一步定义银行业的技术,阐释银行业的效率,包括规模效率、范围效率、X-效率、利润效率和成本效率,以及银行业的绩效体系;系统梳理银行业效率的评价方法,尤其是DEA方法;分析东道国经济环境、金融市场和股权因素等对FSFDI技术溢出效应的影响;并分别从行业和企业的角度分析研究FSFDI技术溢出效应问题。 数学模型部分主要是构建基于股权合作的外资方技术引入投入和内资方技术学习投入在产品市场和技术市场两个阶段双方动态博弈的均衡模型,并推导均衡解条件、讨论均衡状态、得出模型结论。FDI技术溢出效应内生的是外资方和内资方在东道国政策框架下的双方、双向的动态博弈行为。股权合作是外资方和内资方最重要的联系,也是双方发生技术溢出效应的直接因素。内外资方技术引入或技术学习时,都面临约束条件和策略选择,这个过程涉及产品市场和技术市场两个阶段,其目标是利益最大化。 实证研究部分主要是对中东欧转型国家的实证检验和中国的分析验证。本文利用中东欧转型国家银行业的数据建立实证模型检验数学模型的结论,利用中国银行业的案例和数据验证数学模型的结论。在分析中东欧转型国家银行业开放历程、市场状况、FSFDI效应的基础上,建立实证模型,检验中东欧转型国家银行的内外资股权结构与技术投入的关系,分别检验内外资银行股权合作与技术投入、技术差距的关系,并得出相关结论。在回顾中国银行体系变革历程、中国银行业对外开放过程及现状的基础上,分析了中国银行业引入境外战略投资者的过程、特点和成效;重点研究了国有大型商业银行引入境外战略投资者的案例,并说明有关理论争议;运用中国银行业的数据,总结FDI进入中国银行业的形式发展,分析中国银行业上市公司的内外资股权结构,研究中国银行业的独资化倾向与技术投入的关系,以及内外资股权结构与技术差距的关系。 在理论研究的基础上,根据数学模型推导、中东欧转型国家银行业实证检验和中国银行业分析验证等研究,本文总结了内外资方独资化倾向、内外资股权结构与技术投入的关系、内外资股权结构与技术差距的关系等三方面的结论,并提出相关政策建议。
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