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《南开大学》 2013年
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适应性调整:新制度主义视角下的中国体制转型研究

李艳  
【摘要】:本文以新制度主义为分析视角从产权制度、政府行为、意识形态三个方面研究中国体制转型中的适应性调整问题。从总体而言,中国的体制转型是一场大规模的制度变迁,涉及到经济、政治、社会、文化等各个领域,由于中国体制转型的复杂性,使得转型中出现许多新制度主义理论所不能涵盖的特征,本文称其为“相机抉择性”特征,具体表现为:制度变迁主体角色适时转换;“诱致性”与“强制性”相伴而生的制度变迁方式;制度变迁路径的过渡性与适应性;意识形态的适应性调整。影响体制转型的主要因素除了行为主体的利益目标外,还包括宪法秩序、意识形态、中央放权改革、市场化进程等不断变化的制度环境以及利益集团与权力分配等因素。 在中国体制转型中,产权制度、政府行为与意识形态随制度环境的变化而进行适应性调整并呈现出规律性特点,这些构成了中国体制转型的总体画卷。其中,产权制度是重中之重。依据新制度主义的经济绩效观评价中国产权制度改革既不符合制度绩效的一般标准,也不符合中国的特殊国情。本文构建了一个包括形式绩效与实质绩效、静态绩效与动态绩效相结合的多维绩效观取代原有的仅包含经济绩效标准的单一绩效观,并以此来评价中国体制转型中的企业产权制度改革绩效。本文通过实证分析指出,从形式绩效的动态角度而言,体制转型中国有企业与民营企业的产权制度调整均具有一定的“适应性效率”,即其各阶段的产权制度具有相对效率与动态适应性特点。但是从形式绩效的静态角度而言,还存在产权制度与外部竞争机制、内部治理结构的非耦合,以及制度供求不协调,相关制度安排配套改革不到位等问题。同时,在实质绩效方面,国有企业自改革以来其经济绩效显著,而公平绩效却存在很大不足。 关于政府行为变迁,本文认为无论是中央政府行为还是地方政府行为的演化均是在自身趋利动机下根据制度环境所进行的适应性调整,只不过对二者形成约束的目标函数和面临的制度环境不完全相同。中央政府针对环境变化而进行的适应性调整主要体现在其放权行为(包括行政性放权、经济性放权、财政分权、政治放权)中。中央政府的放权行为与我国各个阶段的经济制度相适应,其放权进程主要受制于当时的宏观经济制度框架与官方意识形态。总体而言,中央政府的放权行为呈现出中央政府主导下市场导向性特征,通过中央政府对改革的主导性和对市场化的适应,使得中国形成了一种政治上相对集中与经济上相对自主的独特的政治经济结构。 本文从苏南模式和温州模式中政府演化规律推导出地方政府行为调整的一般性轨迹,即地方政府行为经历从“直接介入”到“间接推动”再到“外围提供服务”三个阶段的转变。“直接介入”阶段的政府行为特点主要表现为直接介入、大包大揽和很强的资源动员、支配能力,政府行为影响企业经济活动的全过程,并主导企业的经济行为。“间接推动”阶段的政府行为特点与“直接接入”阶段大包大揽的政府有很大不同,政府由于客观制度环境而“被动”地从“主导者”转向“推动者”。政府充当“企业经纪人”角色,即政府通过各种方式主动将企业推向市场,政府从对企业的具体经济管理角色中退出。“外围提供服务”阶段的政府,由于政府与企业间关系由政府经济人、企业经纪人转为政府与企业间的互助或互惠关系,这时的政府不再对企业直接管理和经营,而是致力于营造本地区更好的市场环境、加强对企业的宏观指导。地方政府行为特点的演化是地方政府根据制度环境所进行的适应性调整的结果,影响地方政府行为调整的环境因素主要包括市场化进程、宏观制度环境与微观制度环境、政策环境、意识形态约束等。 中央政府行为与地方政府行为调整的效应具有双重性,既推动又阻碍了经济社会的发展,从而形成了“政府行为悖论”,这是一种不完全等同于“诺斯悖论”的“制度性悖论”,即体制转型中的政府行为悖论更主要源于政府行为背后的制度因素,主要源于意识形态以及相关制度没有及时针对变化的经济基础及制度环境进行适应性调整。 制度与行为均离不开观念的引导,在体制转型中对产权制度与政府行为构成最大约束条件的则是官方意识形态,产权制度与政府行为的调整必然伴随着官方意识形态的调整。在中国体制转型过程中,官方意识形态其实已是正式制度的重要组成部分,体现在国家政策文件以及宪法与相关法律体系中,对个体和团体的行为选择和国家制度变迁具有刚性约束作用,因此常被作为制度环境的重要构成部分。在意识形态因素中对当前中国体制转型影响最大的是:关于计划与市场关系、所有制性质以及公有制经济与非公有制经济的关系、分配领域的效率与公平的关系等的认识。中国体制转型中意识形态的调整呈现出官方意识形态与传统文化价值观念并行、意识形态与其他制度安排及制度环境的双向适应性、稳定性与灵活性相统一、渗透着实践理性的实用主义等特征。同时,体制转型中意识形态的影响效应呈从中心到边际递减趋势。并且,地方政府不同的意识形态偏好在一定程度上决定了本地区经济发展路径和经济模式,如苏南模式与温州模式的形成很大原因在于地方政府的意识形态差异。在肯定意识形态与观念调整的积极作用的同时,我们也应该看到其滞后性的一面,如导致对国有企业改革中的认知时滞、发明时滞与启动时滞;无法解释产权制度变迁与分配制度变迁中的现实问题;也没有针对市场经济建立起对寻利行为合理规约的意识形态,以至于无法发挥其淡化机会主义行为的功能。还体现为传统文化与价值观念与市场经济不协调,等等。 中国体制转型所取得的巨大成就主要源于产权制度、政府行为与意识形态上的适应性调整。但是,我们也要应充分认识到,在这三大领域的调整中还存在很多问题,有些问题甚至已经严重影响到我国改革的绩效与进程。适应性调整的未来趋向首先要解决这些问题。在企业产权制度上,就是要通过一系列相关配套制度的改革,在深化企业产权制度改革的基础上,继续完善企业治理结构,并健全外部竞争机制;合理确定国有企业的社会目标与市场目标;健全与完善其他相关政治、经济与法律制度的配套改革:在政府行为上,就是要通过相关制度的完善与健全来正确处理中央政府、地方政府、企业之间的关系;通过转变政府行为理念、构建公共财政体制并改革政府绩效评估标准来促使公共服务型政府的建立;通过完善地方政府权力制衡机制来约束地方政府行为悖论;在意识形态与观念上,就是要一方面根据主导性与包容性并存;继承性与创新性兼顾;适应性与灵活性;有效性与实用性等原则继续发展与完善主流意识形态,另一方面还需要着力于构建与社会主义市场经济体制相适应的文化基础和价值观念体系,以更好地指导与规范人们的市场行为。 总之,中国的体制转型向纵深处发展必须重点解决两方面的问题,一个是深入进行相关配套制度的改革,最主要的是政治制度与经济制度的配套改革;另一个是继续推进意识形态与观念的适时调整,使之既能很好地对转型成果作出合理说明,又能成为体制继续进行适应性调整的指南。
【关键词】:适应性调整 体制转型 新制度主义 产权制度 政府行为 意识形态
【学位授予单位】:南开大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2013
【分类号】:D092
【目录】:
  • 摘要5-8
  • Abstract8-13
  • 目录13-18
  • 第一章 导论18-37
  • 第一节 问题的提出及研究意义18-24
  • 一、问题的提出18-22
  • 二、研究意义22-24
  • 第二节 核心概念与主要研究内容24-31
  • 一、核心概念24-28
  • 二、主要研究内容28-31
  • 第三节 理论创新与研究方法31-34
  • 一、理论创新31-32
  • 二、研究方法32-34
  • 第四节 论文写作思路与基本框架34-37
  • 第二章 文献综述37-76
  • 第一节 关于体制转型的文献综述37-48
  • 一、国外关于体制转型的研究37-43
  • 二、国内关于体制转型的研究43-46
  • 三、对已有研究的简要评述46-48
  • 第二节 新制度主义制度变迁理论在中国应用的文献综述48-57
  • 一、国外学者对新制度主义制度变迁理论的研究48-49
  • 二、国内学者对新制度主义制度变迁理论的研究与应用49-53
  • 三、对已有研究的简要评述53-57
  • 第三节 新制度主义产权理论在中国应用的文献综述57-65
  • 一、国外学者对新制度主义产权理论的研究57-58
  • 二、国内学者对新制度产权理论的研究与应用58-63
  • 三、对已有研究的简要评述63-65
  • 第四节 新制度主义国家理论在中国应用的文献综述65-72
  • 一、国外学者对新制度主义国家理论的研究65-67
  • 二、国内学者对新制度主义国家理论的研究与应用67-71
  • 三、对已有研究的简要评述71-72
  • 第五节 新制度主义意识形态的理论在中国应用的文献综述72-76
  • 一、国外学者对新制度主义意识形态的理论研究72-73
  • 二、国内学者对新制度主义意识形态的研究与应用73-76
  • 第三章 制度、行为与意识形态76-104
  • 第一节 制度与制度变迁76-84
  • 一、制度76-79
  • 二、制度变迁79-84
  • 第二节 产权、企业产权制度与产权制度绩效84-94
  • 一、产权与产权形式84-87
  • 二、产权制度与企业产权制度87-90
  • 三、产权制度绩效90-94
  • 第三节 行为者及其利益94-100
  • 一、企业行为及其利益目标95-96
  • 二、中央政府行为及其利益目标96-99
  • 三、地方政府行为及其利益目标99-100
  • 第四节 意识形态与传统文化观念100-104
  • 一、意识形态101-102
  • 二、传统文化观念102-104
  • 第四章 中国体制转型的基本特征与主要影响因素104-126
  • 第一节 中国体制转型的基本特征104-115
  • 一、制度变迁主体的适时转换104-105
  • 二、诱致性与强制性相伴的制度变迁方式105-111
  • 三、制度变迁路径的过渡性与适应性111-113
  • 四、意识形态的适应性调整113-115
  • 第二节 中国体制转型的主要影响因素115-126
  • 一、制度环境115-121
  • 二、利益集团与权力分配121-126
  • 第五章 体制转型中产权制度的适应性调整126-157
  • 第一节 产权制度的外适应力:制度效率的相对性与适应性126-144
  • 一、制度外适应力的含义126-127
  • 二、国有企业产权制度适应性调整127-131
  • 三、民营企业产权制度适应性调整131-144
  • 第二节 产权制度的内适应力不足:制度的非耦合与非协调144-152
  • 一、产权改革、外部竞争机制、内部治理机制三者之间的非耦合145-149
  • 二、制度供求不协调,相关制度安排配套改革不到位149-152
  • 第三节 产权制度的实质绩效不足:国企改革中的“效率与公平”目标失衡152-157
  • 一、国有企业的双重属性与双重目标152-153
  • 二、国有效率目标与公平目标的失衡153-157
  • 第六章 体制转型中政府行为的适应性调整157-227
  • 第一节 体制转型中中央政府行为的适应性调整158-175
  • 一、中央政府放权行为的主要内容159-169
  • 二、中央放权行为中的适应性调整169-175
  • 第二节 体制转型中地方政府行为的适应性调整:以苏南模式与温州模式为例175-196
  • 一、苏南模式强制性制度变迁中的政府行为176-181
  • 二、温州模式诱致性制度变迁中的政府行为181-189
  • 三、地方政府行为调整的适应性特征189-196
  • 第三节 政府行为调整中的“制度性悖论”196-227
  • 一、“诺斯悖论”及其适用性分析196-202
  • 二、中央政府行为悖论及原因分析202-208
  • 三、地方政府行为悖论及制度性因素208-227
  • 第七章 体制转型中意识形态的适应性调整227-262
  • 第一节 体制转型中官方意识形态调整轨迹227-239
  • 一、改革方向和改革目标的探索:社会主义市场经济体制的确立过程229-231
  • 二、关于“所有制”与“国有企业”观念的转变231-235
  • 三、“效率与公平”的分配观念的变迁235-239
  • 第二节 体制转型中意识形态调整的特征239-250
  • 一、官方意识形态与传统文化价值观念并行240-243
  • 二、意识形态与其他制度安排及制度环境的双向适应性243-247
  • 三、稳定性与灵活性统一247-248
  • 四、渗透着实践理性的实用主义特征248-250
  • 第三节 体制转型中意识形态调整的层级性与区域性差异250-256
  • 一、意识形态调整的层级性差异250-254
  • 二、意识形态调整中的区域性差异254-256
  • 第四节 意识形态与观念调整中的“非适应性”问题256-262
  • 一、意识形态调整滞后256-261
  • 二、传统文化、价值观念与市场经济不协调261-262
  • 第八章 中国体制转型中的适应性调整趋向262-287
  • 第一节 企业产权制度的适应性调整趋向262-267
  • 一、继续深入推进产权制度改革262-264
  • 二、完善企业内部治理机制264-265
  • 三、健全外部竞争机制,培育充分竞争的产品市场与要素市场265-266
  • 四、合理确定国有企业的社会目标与市场目标,以实现其公平绩效与经济绩效的均衡发展266-267
  • 五、健全与完善其他相关政治、经济与法律制度的配套改革267
  • 第二节 政府行为的适应性调整趋向267-278
  • 一、正确处理中央政府、地方政府、企业之间的关系268-272
  • 二、政府行为目标由“经济建设型”向“公共服务型”转变272-277
  • 三、完善地方政府权力制衡机制277-278
  • 第三节 意识形态的适应性调整趋向278-287
  • 一、继续发展与完善主流意识形态279-284
  • 二、构建与社会主义市场经济体制相适应的文化基础和价值观念体系284-287
  • 第九章 结论287-293
  • 参考文献293-301
  • 一、著作部分293-296
  • 二、论文部分296-300
  • 三、外文文献300-301
  • 致谢301-305
  • 个人简历305

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4 张万成;我国转轨时期企业资本结构选择问题研究[D];吉林大学;2004年
5 周昊;国有企业分拆上市的法律分析[D];中国政法大学;2005年
6 李天庚;国有企业财务风险管理研究[D];中南大学;2003年
7 陆建新;中国制度创新中的地方政府行为悖论研究[D];中国人民大学;1997年
8 陆巍峰;地方政府行为与浙江民营经济发展研究[D];复旦大学;2006年
9 周权雄;双重任务、共同代理与国有企业创新激励[D];暨南大学;2010年
10 马小刚;房地产开发土地供给制度分析[D];重庆大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杨甲安;我国国有企业产权制度改革研究[D];西北工业大学;2004年
2 李勇;我国国有企业财产权制度改革的民法学分析[D];延边大学;2005年
3 潘奇;美、日企业产权制度比较及我国国资所有者人格化研究[D];浙江工业大学;2005年
4 陈锋正;国有企业产权制度与市场机制相融性问题研究[D];中共陕西省委党校;2006年
5 许尝君;国有企业产权制度跨越式改革的研究分析[D];河海大学;2001年
6 周宇晨;从产权的视角分析人民币汇率市场化的制约因素[D];华中科技大学;2008年
7 伍晓曦;不同产权制度下企业员工激励问题的研究[D];西南财经大学;2000年
8 佟大伟;我国国有商业银行股份制改革探析[D];吉林大学;2006年
9 王维谦;国有企业重组过程中的产权结构调整[D];黑龙江大学;2003年
10 苏团;国有企业公司制改造中若干问题的法律思考[D];苏州大学;2003年
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