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《南开大学》 2009年
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区域经济组织的贸易便利化研究

孙衷颖  
【摘要】: 贸易便利化作为国际贸易领域中的一个重要举措,对促进世界贸易增长的重要作用日益突现,WTO及各区域经济合作组织都十分重视这一领域的发展。2001年WTO多哈部长宣言提出开始审查与贸易便利化相关的GATT第5、8、10条,并认为应将贸易便利化议题纳入WTO的谈判范围。APEC也在2002年的墨西哥第十次领导人非正式会议上一致通过了“APEC贸易便利化行动计划”,旨在实现2006年前将交易成本降低5%的目标。2005年APEC领导人在釜山会议上又提出了“APEC贸易便利化行动计划Ⅱ”,目标是到2010年将贸易交易成本再降低5%。虽然各国际组织都承认贸易便利化对促进贸易流动、降低贸易交易成本的重要性,但迄今为止,大部分针对贸易便利化的研究仍处于初级阶段。首先,对贸易便利化的定性研究较多而定量研究较少。贸易便利化涉及的问题和领域难以量化,因此介绍贸易便利化对促进国际贸易、经济发展和福利增长重要意义的研究报告和议题较多,而具有实际可操作性的措施较少。只有世界银行、OECD等少数国际机构将贸易便利化的几大领域指标进行量化处理,并利用计量模型对其进行数量分析和研究。其次,没有现成的贸易便利化理论可以使用。目前对贸易便利化的讨论主要集中在贸易便利化的概念、领域、行动措施等方面上,没有形成系统的贸易便利化理论体系。 本文详细地介绍了目前国际上对贸易便利化概念的界定、贸易便利化的领域范围、以及各种贸易便利化行动措施,系统地梳理了与贸易便利化相关的理论,包括开放条件下的交易成本理论、关税同盟理论、共同市场理论、自由贸易区理论、新区域主义理论等作为在区域经济组织框架下研究贸易便利化的理论基础。随后,本文从贸易便利化的角度出发,详细分析了贸易便利化在区域经济组织中的发展,选取全球具有代表性的区域经济组织为代表,对贸易便利化进行测评和实证研究,最后介绍了中国的贸易便利化发展现状并提出相应的政策建议。 APEC作为论坛性质的区域经济组织,非常重视具体领域内贸易便利化措施的实施,针对贸易便利化的四个主要领域:海关程序、标准与一致化、商务流动和电子商务制定了APEC贸易便利化行动计划Ⅰ和Ⅱ,各成员经济体均依照行动计划的措施内容实施各自的贸易便利化行动。在区域贸易协定与贸易便利化发展这部分中,本文以亚太地区8个区域贸易协定为例,对其贸易便利化的目标、原则和内容进行了比较。结论认为,这些区域贸易协定均将贸易便利化作为协定内容和目标,并制定了相应的协定条款。 贸易便利化的测评和实证研究是本文的重点和核心,对贸易便利化进行了定量分析。首先,本文介绍了OECD、亚太经济合作组织、世界银行等国际组织对贸易便利化的测评,并以此作为定量分析的基础。其次,本文详尽分析了现有的贸易便利化实证研究模型,并从中选取了引力模型作为本文数量分析的基本模型。第三,在贸易便利化指标的构建上,本文采用了港口效率、海关程序、规章环境和电子商务等4项贸易便利化指标,以及覆盖全球4个主要的区域经济一体化组织(欧盟、亚太经济合作组织、东南亚国家联盟和拉丁美洲一体化协会)、52个国家和地区中的4个制造业的贸易流量,并利用引力模型分析贸易便利化对贸易流量的影响。计量分析的结果显示,(1)经济总量与两国距离的计量经济学结果与理论预测一致;(2)贸易双方国家或经济体的经济总量对双边贸易成明显的促进作用,双边贸易对出口国的经济发展水平更加敏感,而且贸易自由化仍然是当今国际贸易中影响最大的因素;(3)不同贸易便利化指标的贸易流量的估计弹性不同,说明不同的贸易便利化措施将对一国的出口产生不同的影响。无论是出口国还是进口国,港口效率对双边贸易都有正向的作用,而且弹性相差不大。进口国的海关程序对贸易的影响略逊于港口效率。由于海关程序主要是针对进口的环节,因此从理论上分析其对出口的影响是没有相关性的,我们的计量经济学结果正好印证了这一点。规章环境与电子商务这两项贸易便利化指标对于进口国家和出口国家的影响是与港口效率的影响不同的。更完善的规章环境和电子商务对进口的影响是负向的,对出口的影响是正向的。五个虚拟变量对贸易的影响都是正向相关的。欧盟、亚太经济与合作组织、东南亚国家联盟以及拉丁美洲一体化协会这四个区域经济一体化组织对区域内双边贸易的驱动作用各不相同。东南亚国家联盟对区域内双边贸易的影响最大,拉丁美洲一体化协会与贸易的相关系数低些,亚太经济合作组织对贸易的影响远小于同样处于亚洲的东南亚国家联盟,欧盟作为成熟的区域经济一体化组织,对贸易的影响最小。共同语言对贸易的影响比欧盟和亚太经济与合作组织稍高,但显著低于东南亚国家联盟和拉丁美洲一体化协会。 最后,本文在上述分析研究的基础上,给出了中国贸易便利化的发展现状和政策建议。本文分别将2002年、2005年和2008年三年中国贸易便利化各项指标放入世界范围内,通过构建雷达图进行动态比较。结果发现,在港口效率方面,虽然中国六年间港口效率与世界同比的变动趋势并不明显,但水上运输、航空运输和基础设施建设水平从措施的执行到相关政策法规的建设均有长足的发展。在海关程序方面,六年间中国海关程序得分的变动趋势非常明显,不但一直没有超过世界45个国家的平均水平,而且得分和排名有下降的趋势。为此,目前中国正在实施“大通关”工程,以提高海关通关效率。在制度环境方面,中国2002年制度环境要优于2005年,2008年制度环境得分在这三年中最高。在法律与法规,政府政策和官僚主义、贿赂与腐败这三个方面当中,中国在官僚主义、贿赂与腐败这方面最为薄弱。为此,中国正在不断加强对外贸易立法与相关规章框架的构建,对竞争政策法规和知识产权保护的相关政策法规的立法力度都有所加强,同时不断提高法律规章与政策的透明度。在电子商务方面,六年间各国电子商务发展差距是逐步缩小的。虽然中国网络规模、互联网用户和宽带接入用户均位居世界前列,但普及率和世界水平目前还存在相当大的差距。根据以上分析,本文对中国贸易便利化发展的政策建议主要有三个方面:首先,不断完善国内针对贸易便利化领域的立法和政策、规章建设。其次,根据中国国情与实际需要,参考国际标准,加大对贸易便利化领域相关基础设施的投入与建设。第三,加强与区域内其他各成员的国际合作与交流,接受其他成员给予的能力建设和技术援助。
【学位授予单位】:南开大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F061.5

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