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《天津大学》 2003年
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证券市场监管理论应用与创新研究

张慎峰  
【摘要】:证券市场是整个金融体系中的重要组成部分,在整个经济体系中占有举足轻重的地位。由于世界经济的日趋一体化,证券市场的健康发展可以促进整个金融系统以及经济系统的发展,同样,证券市场的动荡也会波及到整个金融系统,直接影响到国家经济的稳定和发展。科学的证券市场监管措施不仅可以克服证券市场缺陷,保护市场投资者的合法利益,维护证券市场公正、效率和透明,还能保证证券市场的稳定、健全和高效率,减少系统性风险,提高证券创新能力。我国证券市场十余年的发展过程,已经积累了相当的实际经验还有教训,但是目前还缺乏对证券市场监管的全面深入系统的研究。证券市场监管工作也缺乏必要的理论指导。本论文对证券市场监管的理论、应用及创新等方面进行系统研究。 文章对证券监管一般理论进行了概要的叙述,提出了证券市场监管的目标、内容、手段和原则,并对证券市场监管的经济理论进行了探讨。 本文运用系统工程的思想对整个证券监管体系进行了分析,提出了证券监管大系统的概念,并论述了中国证券市场监管系统的八个层次的影响因素。在此基础上文章给出了证券市场监管大系统的结构、特点及规范化方式,并对其中证券市场监管子系统的结构、设计和功能作了进一步分析。 通过对美、英、日等国的证券市场监管的模式和现状的分析,文章分析了国际金融监管发展的趋势,并从监管基础环境、监管目标选择、监管成本与效率、市场功能发挥四个方面提出了监管模式决策模型,并对我国证券监管体制的演进作了实证分析。 针对证券市场信息不对称的特征,本文以信息经济学为工具,结合我国证券市场特点,对证券市场中逆向选择现象进行了分析,并提出通过建立良好的市场信号传递机制来减少市场的逆向选择行为。此外,还应用博弈论的方法对证券市场监管的动态一致性和证券市场监管的动态博弈模型进行了理论研究。 论文还对作为证券监管大系统的二个重要子系统:监管预警子系统和上市公司的业绩评估子系统进行了细化分析。在给出了一套以上市公司为主要对象的证券市场监管预警指标体系基础上,文章结合粗糙算法和神经网络技术,设计提出了一个基于粗糙—神经专家系统的证券市场监管预警系统。同时,论文结合上市公司的特点给出了上市公司的业绩评估指标体系,对基于平衡记分卡 WP=4 的业绩评估和基于DEA的两套业绩评估方法进行探讨,并作了相应的实证分析。 论文从信息技术的进步带动了证券交易方式的创新的观念,对证券监管方式的创新进行研究,在分析证券监管信息化的必要性和可行性的基础上,提出了一套具有三重网络结构的证券监管信息化系统构成方式,并对证券监管信息化系统实施方法和实施要点进行分析。 最后,通过对我国证券市场的发展历程和所处的经济环境的分析,文章针对我国现阶段证券市场“新兴”和“转轨”的两大特点,提出了如何对 “新兴加转轨” 证券市场进行有效监管的一些思索和观点。
【学位授予单位】:天津大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2003
【分类号】:F830.9

【引证文献】
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