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《天津大学》 2007年
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证券市场监管研究

高明  
【摘要】: 我国证券市场在短短的20年间取得了飞速发展,但是我国证券市场仍然存在很多问题。这些问题的存在表明了我国证券市场监管功能不完善以及监管效率低下,揭露出我国证券监管体制存在很大的缺陷。随着我国加入WTO,经济结构不断调整,金融全球化等等,我国证券市场监管将面临更大的挑战。所以,结合我国现状,从整体的、系统的角度分析我国证券市场监管体制,进而完善我国证券市场的监管体系,对于我国证券市场发展具有一定的推动作用。 本文以我国证券监管问题为研究对象。通过监管理论,国内外监管体制的对比,证券犯罪案例处罚的实证分析,证券市场博弈方博弈模型的建立以及对完善证券市场监管体制建议的研究,深入分析目前我国证券监管存在的缺陷及解决的方案。在研究方法上,本文采用了理论研究和实证分析并重的方式.在对问题研究上,应用了定量分析和定性分析,比较借鉴与探索创新,从而得到既有理论依据同时也具有现实可操作性的解决方法。 本文首先对现有的证券监管理论进行综合论述;并根据国内外监管体制对比研究,提出适合我国证券监管的体制;接下来根据证监会处罚案例进行实证分析,提出完善我国处罚体系的方法;然后将博弈论引入证券监管中,对证券市场进入制度—保荐人制进行博弈模型的构建,并且通过对证券市场行业自律性监管有无情况下博弈模型的建立,论证我国加强行业自律性监管的重要性;最后,根据对证券市场监管存在问题的研究,提出完善证券监管体制的建议。
【学位授予单位】:天津大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.51

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