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《天津大学》 2007年
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基于可持续发展观的我国投资银行竞争力问题研究

刘瑞波  
【摘要】: 我国投资银行业萌芽于20世纪80年代后期,90年代初步形成了产业的基本框架。随着我国加入WTO和金融业的全面对外开放,投资银行面临的主要竞争对手将会是欧美发达国家、亚洲新兴工业化国家和拉美经济增长强劲国家的金融机构,这使得我国投资银行竞争力低下的问题更加凸现。因此,基于可持续发展观研究投资银行竞争力问题,现阶段已成为深化金融业改革、促进投资银行持续发展所不能避之的当务之急。本文旨在尝试从技术经济学、发展经济学、管理学、金融学等多学科多角度拓展竞争力理论的研究领域和研究方法,既丰富学科建设,又有助于投资银行可持续发展竞争力的提升。 论文首先界定了竞争力理论中的相关概念,阐述了竞争力理论及其演进过程,并对竞争力理论的最新进展进行了述评。 论文基于理论界学者和实务界投资银行管理专家的观点构建了投资银行持续竞争力体系。首先基于文献搜索的统计分析,归集出学者关于投资银行竞争力的观点,然后又以问卷调查方式获取投资银行管理专家的观点数据,建立因素识别模型得到基于其观点的竞争力构成要素的重要性排序,最终以综合评判法筛选确立了投资银行持续竞争力的四大构成要素,即持续创新能力、资本融资能力、风险控制能力和价值创造能力,并构建其结构体系。 论文基于各种定量方法和定性分析对当前我国投资银行竞争力的四大构成要素进行分析与评价。第一,通过中外对比研究发现,我国投资银行在组织结构、制度、业务、技术等诸方面的创新能力普遍较低。第二,实证研究表明:当前我国投资银行的资本融资能力较弱,融资渠道狭窄,不能满足行业资本规模膨胀的要求。第三,对投资银行风险控制(以中信证券的信用风险为例)的实证研究表明,其面临的风险形势较严峻,应给予高度关注。第四,应用EVA评价法测度了我国投资银行的价值创造能力,结果堪忧:投资银行价值创造能力普遍低下,亟待尽快提高。 论文基于网络层次分析法(ANP),以10家证券公司为样本,对我国投资银行竞争力进行了评价。研究表明,影响当前我国投资银行竞争力的各指标中,业务创新、业务整合能力、技术创新和盈利能力等指标所占权重较大。由竞争力综合加权评分值,得出10家样本投资银行综合竞争力排序。建议采用此方法排序,而放弃我国主管部门现行的划分创新类、规范类和一般类证券公司的分类排序法。
【学位授予单位】:天津大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.2;F224

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