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《天津理工大学》 2017年
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合同履约效率改善视角下工程变更柔性条款设置研究

刘进明  
【摘要】:工程变更为建设项目带来了一系列的负面效果,包括投资失控,工期延长,发承包双方纠纷不断等。部分研究者从提高项目绩效的角度出发,指出柔性是一种应对工程项目潜在变化的能力。向合同注入柔性可灵活地应对项目实施过程中出现的不确定事件,控制工程进度与工程成本。但在实践中同时存在着合同柔性的决策悖论。即若发包人采用柔性合同,则变相允许了承包人的后契约机会主义行为。若发包人不采用柔性合同,则容易导致项目应对或然事件的灵活性变差。鉴于此,本文从合同履约效率的角度出发,探索了工程变更条款的适度柔性问题。本文主要包括以下研究内容。首先,本文利用文献勾选法将工程变更解构为工程变更控制权和工程变更价款调整两部分。随后分别分析现行的合同范本与深圳地铁5号线及北京地铁4号线两大实际案例,总结归纳出工程变更控制权类的条款包括工程变更的提出、工程变更事项和价款的审批、工程变更价款支付时间,工程变更价款调整类条款包括工程量偏差引起综合单价改变的比例、合理化建议的审批和收益共享奖励系数、风险包干范围几大类。其次,本文运用扎根理论的研究方法,以承包人机会主义行为、字面履约行为和完美履约行为分别表征合同履约效率的低、中、高,构建了工程变更条款影响履约效率的模型。得出变更审批类条款刚性设计可降低承包人机会主义行为,转而实施字面履约行为甚至完美履约行为;变更价款类条款柔性设计可促进承包人由实施字面履约行为转而实施完美履约行为,从而提高合同履约效率。最后,本文嵌入合同状态理论,得出合同状态改变类条款柔性设计、合同状态不变类条款刚性设计、刚性条款保证柔性条款执行的三个变更条款设计原则以及适当柔性的工程变更条款设计建议。本研究从合同柔性的视角,回归工程变更条款,引入承包人行为评价合同履约效率,系统探讨了合同履约效率最大化标准下的工程变更适当柔性条款的设置问题。这对减少发承包双方工程变更纠纷,促进双方合作行为具有一定的指导意义。
【关键词】:工程变更 柔性 机会主义 字面履约 完美履约
【学位授予单位】:天津理工大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D923.6
【目录】:
  • 摘要4-5
  • Abstract5-10
  • 第一章 绪论10-19
  • 1.1 研究背景10-12
  • 1.1.1 合同的不完全性导致工程变更不可避免10
  • 1.1.2 工程变更对建设项目投资控制影响巨大10-11
  • 1.1.3 工程变更导致发承包双方之间纠纷不断11
  • 1.1.4 学者对工程变更的研究呈不断上升趋势11-12
  • 1.2 研究对象界定12-13
  • 1.2.1 研究视角的界定12
  • 1.2.2 工程变更的概念12-13
  • 1.2.3 合同柔性的概念13
  • 1.3 研究问题提出13-15
  • 1.3.1 现实问题提出13-14
  • 1.3.2 科学问题凝练14
  • 1.3.3 关键问题解析14-15
  • 1.4 研究目的和意义15-16
  • 1.4.1 研究目的15
  • 1.4.2 研究意义15-16
  • 1.5 研究内容和逻辑16-19
  • 1.5.1 研究内容16-17
  • 1.5.2 研究逻辑17-19
  • 第二章 文献综述19-34
  • 2.1 工程变更文献综述19-22
  • 2.1.1 工程变更产生原因19
  • 2.1.2 变更管理现存问题19-20
  • 2.1.3 工程变更价款确定20-21
  • 2.1.4 工程变更控制措施21-22
  • 2.2 合同柔性文献综述22-25
  • 2.2.1 合同柔性影响因素22-23
  • 2.2.2 最佳柔性合同表现23
  • 2.2.3 合同柔性的分类23-25
  • 2.3 履约效率文献综述25-31
  • 2.3.1 履约效率的界定25-26
  • 2.3.2 履约行为的分析26-28
  • 2.3.3 履约效率的评价28-31
  • 2.4 三者关系文献综述31-33
  • 2.4.1 合同柔性的本质是激励措施31
  • 2.4.2 工程变更是合同条款的柔性点31-32
  • 2.4.3 合同柔性对履约效率有正向作用32-33
  • 2.5 文献总结与启示33-34
  • 第三章 研究设计34-39
  • 3.1 本文研究基础34-35
  • 3.1.1 不完全合同理论34-35
  • 3.1.2 项目治理理论35
  • 3.2 影响合同柔性的工程变更条款研究设计35-37
  • 3.2.1 研究思路35-36
  • 3.2.2 研究方法36-37
  • 3.3 工程变更条款影响履约效率实现路径研究设计37-38
  • 3.3.1 研究思路37
  • 3.3.2 研究方法37-38
  • 3.4 基于合同柔性的工程变更条款重构研究设计38-39
  • 3.4.1 研究思路38
  • 3.4.2 研究方法38-39
  • 第四章 影响合同柔性的工程变更条款研究39-53
  • 4.1 工程变更条款核心条款理论分析框架39-41
  • 4.2 基于合同文本的工程变更条款分析41-45
  • 4.2.1 基于《56 号令》的工程变更条款分析41-42
  • 4.2.2 基于《13 合同范本》的变更条款分析42-44
  • 4.2.3 基于《新红皮书》的工程变更条款分析44-45
  • 4.3 基于案例分析的工程变更条款分析45-51
  • 4.3.1 案例一:深圳地铁5号线工程45-48
  • 4.3.2 案例二:北京地铁4号线工程48-51
  • 4.4 本章小结51-53
  • 第五章 工程变更条款影响履约效率实现路径53-62
  • 5.1 数据收集53-54
  • 5.1.1 研究方法53
  • 5.1.2 理论抽样53-54
  • 5.1.3 采集方式54
  • 5.2 模型构建54-59
  • 5.2.1 开放性编码54-57
  • 5.2.2 主轴编码57-58
  • 5.2.3 选择性编码58-59
  • 5.2.4 理论饱和度检验59
  • 5.3 模型分析59-60
  • 5.3.1 刚柔并济的变更条款改善合同履约效率59
  • 5.3.2 变更审批类条款刚性设计提高履约效率59-60
  • 5.3.3 变更价款类条款柔性设计提高履约效率60
  • 5.4 本章小结60-62
  • 第六章 基于合同柔性的工程变更条款重构62-68
  • 6.1 工程变更条款设计原则62-64
  • 6.1.1 合同状态改变类条款柔性设计62-63
  • 6.1.2 合同状态不变类条款刚性设计63
  • 6.1.3 刚性条款保证柔性条款的执行63-64
  • 6.2 工程变更条款设计建议64-66
  • 6.2.1 工程变更刚性条款设计建议64-65
  • 6.2.2 工程变更柔性条款设计建议65-66
  • 6.3 本章小结66-68
  • 第七章 结论与展望68-69
  • 参考文献69-74
  • 发表论文和科研情况说明74-75
  • 致谢75

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