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证券自律监管的经济法视角研究

赵福建  
【摘要】:证券自律监管是相对他律监管而言的,是由证券市场主体利用自身控制的资源为维护其成员的公共利益而进行的自我监督与约束。考察西方市场经济国家的证券市场监管体制,市场主体在结社基础上形成的自律组织对证券监管都发挥着重要作用。相对他律而言,自律监管具有自身的优势,这些优势正是目前我国证券市场急需的。而我国的政府主导下的证券市场进化模式导致了我国证券市场政府力量过于强大而市场机制明显不足,因而造成了我国证券市场自律监管作用未能有效发挥。 经济法就其实质是以社会为本位的法,笔者认为社会本位下的经济法的调整模式应当包含三层,即:国家权力干预模式、社会中间层主体的社会自治模式和个人行使权利保障模式。证券自律监管属于其中的社会自治模式。自律监管主体、自律监管权力等都难以在传统的公法或私法中加以调整,理应纳入经济法中加以调整。 反观我国目前的证券自律监管还存在诸多缺陷,在政府主导下的证券市场体系中,证券交易所与证券业协会的自律监管作用难以发挥。笔者认为法律及行政机构赋予二组织更多的监管职权是实现有效自律监管的当务之急,而改革二组织的治理结构,使其成为会员利益的真正代表则是根本。


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