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《天津财经大学》 2015年
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技术标准对高新技术领域中小企业研发战略与出口贸易的影响研究

王策  
【摘要】:我国中小企业伴随我国整体经济的发展而迅速崛起并大踏步步入国际化进程,这并不是中国独有的经济现象,是各国经济发展的必然趋势,中小企业的发展状况成为一国经济与贸易可持续发展水平的晴雨表与中坚力量,在技术更新频繁、新技术不断实现突破的高新技术领域,这一现象更为突出。。截至2013年年底,我国各类市场主体达到6062.38万户,比2012年增加10.33%,内资企业1483.24万户,增加12.15%,外资企业44.6万户,增加1.21%,其中中小企业数量占比均达到99%以上。我国目前正处于经济结构转型阶段,国内宏观经济增速有所下滑,国际贸易结构转型、出口贸易持续低温,中小企业经济活跃度减弱。在此形势之下,研究技术标准与企业研发关系之间的带动、联动、互动以及制动的“四动”关系,探索技术标准对高新技术领域中小企业出口贸易作用的传递机制及其优化选择作用,探究技术标准对我国高新技术领域中小企业差异化研发战略的影响机理,进一步分析技术标准对研发战略与出口贸易的协同影响,从而获得对高新技术领域中小企业国际化发展的政策建议具有重要的现实意义。文章以中小企业国际化进程中的问题为导向,以技术标准对高新技术领域中小企业研发战略与出口贸易三者之间的关系为分析问题的逻辑起点,总结归纳技术标准理论的实践基础、技术标准制定的规则与惯例、以及技术标准的多维度行为选择效应、综述了技术标准与企业研发的四动关系,描述了技术标准与中小企业贸易作用的传动机制及其优化选择作用。通过运用博弈分析方法,对中小企业从价格、质量、政策等三方面进行了零和与非零和的分析,从而进一步分析了技术标准对我国高新技术领域中小企业差异化研发战略的影响机理。探讨了在技术兼容与不兼容两种情况下,从技术改造与技术创新两个角度,对中小企业研发战略的优化选择进行分析,阐述了技术标准下企业研发战略的选择对出口贸易的影响。应用实证分析的方法,以通讯电子设备类企业为例,采用面板数据模型和竞争力指数对中、日、德、英技术标准对出口产品竞争力影响的分析,运用时间序列模型、按照不同层级技术标准对产口出口贸易影响进行回归分析,通过建立脉冲模型对产品出口贸易进行动态影响分析,最后从主体、功能、动态周期等角度进行了政策建议。主要内容包括:首先,文章界定了研究的主体为我国高新技术领域的中小企业,研究的客体为技术标准,围绕中小企业国际化进程,就技术标准对高新技术领域中小企业研发战略与出口贸易三者之间的关系展开分析,总结归纳了技术标准作用的理论实践基础、历史沿革、制定的规则与惯例以及技术标准的网络外部性、对企业出口产品技术进步以及产品市场组织形式等多维度行为选择效应,综述了技术标准与企业研发能力之间的带动、联动、互动与制动关系与协同发展,归纳了技术标准对中小企业出口贸易产品国际竞争力作用的传递机制及其优化选择作用。其次,通过运用博弈分析方法,针对中小企业出口贸易产生重要影响的价格、质量、政策三方面要素进行有限次与无限次博弈分析,进一步分析了技术标准对我国高新技术领域中小企业差异化研发战略的影响机理,得出非零和目标博弈下的企业最优化战略选择为产品差异化市场战略而非价格竞争与政府补贴政策。进而推论出高新技术领域的技术突破与核心技术引导的新的技术标准将成为该领域企业,尤其是后进的中小企业要获得稳固的市场份额与国际市场竞争力所必须进行的战略选择。再次,针对技术标准对我国高新技术领域中小企业差异化研发战略影响问题展开讨论,讨论中小企业出口产品技术兼容与不兼容两种情况,以技术改造与技术创新两个视角,围绕技术创新所必需的设备选型、工艺选择、产品设计等要素、筛选企业引进专利信息以及高新技术领域中小企业研发项目的组合,利用技术许可贸易方式和RJVs投资方式,对中小企业研发战略的优化选择进行分析,阐述了技术标准下企业研发战略的选择对出口贸易的影响。最后,选取具有高新技术领域典型特征的我国通信及电子设备制造类中小企业的相关数据进行实证分析。采用面板数据模型和竞争力指数分析技术标准对中日德英出口产品竞争力的影响;应用时间序列模型研究国际技术标准、国内技术标准以及企业技术标准分别对高新技术产业领域中小企业产品出口贸易的短期和长期影响;采用向量自回归模型以及脉冲响应函数,分析国际技术标准、国内技术标准以及企业技术标准对高新技术领域中小企业出口贸易的动态作用。通过建立脉冲模型对产品出口贸易进行动态影响分析,并在总结分析基础之上,从主体、功能、动态周期等角度提出融入国际标准制定组织、强化企业联盟与技术合作、优化技术开发环境以及技术标准制定机制与战略等建议。
【学位授予单位】:天津财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:F276.44;F273.1;F752.62

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