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《山西财经大学》 2017年
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中国代际收入不平等传递研究

赵丹  
【摘要】:中国收入不平等呈现两大显著特征:其一,收入不平等程度有所下降,但保持高位徘徊状态。根据国家统计局公布的数据,中国居民收入基尼系数在2008年后持续下降,但始终维持在高位(0.46-0.49)。其二,中国的贫富差距已具有一定的稳定性,并形成了收入的“阶层固化”现象。近年来,“穷二代,富二代”现象日益突出,社会大众和媒体对此现象的关注度不断提升,“收入阶层固化”、“底层向上流动困难”等问题己成为转型期中国的突出问题。由此看来,当前中国收入分配问题不仅是单纯的居民收入差距拉大问题,而是居民收入不平等居高不下与收入阶层固化并存的问题。这不仅会挫伤广大劳动者的积极性,削弱经济可持续发展的动力,还将对社会结构产生不良影响,引发仇富心理,激化社会矛盾,影响社会稳定与和谐。更为重要的是,这会使赖以实现机会均等的制度和政策失灵,威胁社会的稳定和经济的持续发展。收入不平等居高难下与收入阶层固化并存的现象使得我们在研究我国收入不平等问题时,不仅要对同代人的收入分配状况进行研究,还要对不同代人收入不平等间的关系进行研究。然而,以往收入不平等的研究多集中在同代人的收入不平等问题上,要么侧重于利用现有不平等指数对收入不平等进行度量与分解,要么侧重于进行城乡间、地区间、行业间的收入不平等对比分析,从代际角度研究收入分配问题的文献较少。虽有学者从代际收入流动性的角度研究收入不平等问题,但这也仅能告诉我们两代人收入之间的关系以及代际流动性对收入不平等的影响程度,无法获知代际收入不平等变化的结构性原因以及背后蕴藏的传递机制。本文正是在中国居民收入不平等程度居高难下与收入阶层固化问题日益突出的大背景下展开对中国居民收入不平等代际传递的经济学探讨,以期揭示中国居民收入不平等代际变化的整体趋势和内在传递路径,并在此基础上提出弱化收入不平等的代际传递,缩小贫富差距,帮助低收入群体摆脱低收入陷阱的政策建议。与现有文献相比,本文主要进行了以下工作:1.在构建可以进行结构分解的代际收入不平等测度指标的基础上,测度五期代际收入不平等并对其进行结构分解,探究中国近20年来居民收入代际不平等的变化趋势和结构性原因。常见的不平等测度指标,虽然能够从整体上了解收入不平等的大小及其变化,但无法追踪微观家庭父代和子代的收入在收入分布中的序位及代际收入不平等的变化,深入分析代际收入不平等变迁的结构性原因。本文构建了可以进行结构分解的代际收入不平等测度指标,并基于1989年-2011年chns调查数据,对样本进行分解,具体分为:扩大组、缩小组、温和组及变异组。在此基础上本文利用该指标实际测度了父代和子代收入不平等的变化,并对上述4组在代际收入不平等变化中的贡献进行了测算。研究发现:就全国而言,代际收入不平等是呈现先扩大后缩小的态势。代际收入不平等扩大还是缩小取决于扩大组和缩小组的力量对决,但由于五期中缩小组对代际收入不平等的影响率基本保持平稳,而扩大组对代际收入不平等的影响率波动较大,也就是说代际收入不平等的变化趋势关键取决于扩大组影响率的变动。2.借鉴机会不平等分解方法进行代际收入不平等传递效应分解的模型设定和指数建立,通过对子代收入进行分解,考察父代机会不平等对子代收入的影响程度并对此进行组间比较和分析。现有文献中,学者对机会不平等分解的方法常是直接利用常见的不平等测度指标检验机会不平等与收入不平等的关系及其对收入不平等的贡献度。但本文的研究不仅要实证检验父代机会不平等对子代收入的影响,还要深入比较此影响的组间差异(扩大组与缩小组),而扩大组与缩小组是整体样本中带有特征性的子样本,无法沿用现有方法在对这两个子样本直接计算基尼系数等不平等测度指标后计算父代机会不平等对子代收入不平等的贡献,因此,本文借鉴陈东(2015)在对bourguignon等(2003)的理论模型加以运用与拓展的基础上对机会不平等进行分解的方法,构建了可以进行组间对比测度父代机会不平等对子代收入影响程度的代际收入不平等传递效应指数,并利用该指数对近20年来我国父代机会不平等对子代收入的影响进行了测度和组间比较。研究发现:第一,近20年来,我国父代造成的机会不平等对子代收入的影响呈倒v型,影响程度在2005年左右达到峰值后下降,5期平均后的全影响度达到了35.72%。第二,扩大组中父代机会不平等对子代收入的影响程度显著高于整体,高于缩小组,父代机会不平等在代际收入不平等扩大中作用较大,即父代因素在子代保持或超越父代收入序位的过程中功不可没。第三,与扩大组和全体样本相比,缩小组中父代机会不平等对子代收入的影响最小,即代际收入不平等的缩小更大程度上是由于子代自身努力因素在起作用。3.对代际收入不平等传递效应指数进行拓展应用,进一步将父代机会不平等对子代收入的影响分解为父代人力资本不平等和父代社会资本不平等对子代收入的影响,深入分析代际收入不平等传递的路径。研究发现:人力资本和社会资本在代际收入不平等传递中作用相当,但在当前劳动力市场不完善且关系本位的情况下,父代的社会资本不平等对子代收入的影响略高于父代人力资本不平等对其的影响。扩大组的父代人力资本和社会资本差异,尤其是社会资本差异对子代收入的影响显著大于缩小组。也就是说,父代人力资本和社会资本在代际收入不平等变化中起到的拉大作用更显著,且比较而言,社会资本的作用更突出。
【关键词】:代际收入不平等 机会不平等 人力资本 社会资本
【学位授予单位】:山西财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F124.7
【目录】:
  • 摘要8-11
  • ABSTRACT11-15
  • 第1章 引言15-28
  • 1.1 研究背景及意义15-18
  • 1.1.1 研究背景15-16
  • 1.1.2 研究意义16-18
  • 1.2 研究目标与假说18-22
  • 1.2.1 研究目标18
  • 1.2.2 研究假说18-22
  • 1.3 技术路线与数据来源22-24
  • 1.3.1 技术路线22-23
  • 1.3.2 数据来源23-24
  • 1.4 研究内容与论文结构24-25
  • 1.4.1 研究内容24
  • 1.4.2 论文结构24-25
  • 1.5 本文主要工作和可能的创新25-28
  • 第2章 理论回顾与文献综述28-47
  • 2.1 概念界定与说明28-30
  • 2.1.1 代际收入不平等28
  • 2.1.2 机会不平等28-29
  • 2.1.3 人力资本29
  • 2.1.4 社会资本29-30
  • 2.2 国内外相关文献评述30-39
  • 2.2.1 关于收入不平等的研究30-34
  • 2.2.2 关于代际收入流动性的研究34-38
  • 2.2.3 代际收入流动与收入不平等关系的研究38
  • 2.2.4 文献综述38-39
  • 2.3 代际收入不平等传递的理论机制分析39-46
  • 2.3.1 收入决定相关理论39-40
  • 2.3.2 代际收入不平等传递的人力资本传递机制40-41
  • 2.3.3 代际收入不平等传递的社会资本传递机制41-44
  • 2.3.4 代际收入不平等传递机制44-46
  • 2.4 本章小结46-47
  • 第3章 代际收入不平等相关方法体系47-81
  • 3.1 收入不平等测度指标比较与分析47-52
  • 3.2 代际收入流动的分析方法52-57
  • 3.2.1 代际收入转移概率矩阵53-55
  • 3.2.2 基于代际收入转移概率矩阵的相关测算指标55-57
  • 3.3 代际收入不平等测度指标的构建及分解57-80
  • 3.3.1 代际收入转移特征分析方法57-69
  • 3.3.2 代际收入不平等指标构建69-73
  • 3.3.3 代际收入不平等传递的结构分解73-80
  • 3.4 本章小结80-81
  • 第4章 代际收入不平等测度及分解81-106
  • 4.1 数据处理与样本描述性统计分析81-87
  • 4.1.1 数据处理过程及基本变量说明81-85
  • 4.1.2 样本描述性统计分析85-87
  • 4.2 代际收入不平等的实际测度87-92
  • 4.2.1 父代与子代的收入不平等测度87-89
  • 4.2.2 代际收入不平等测度指标适用性比较89-92
  • 4.3 代际收入流动性分析92-98
  • 4.3.1 代际收入转移概率矩阵的构建92-96
  • 4.3.2 代际收入转移相关测度指标分析96-98
  • 4.4 代际收入不平等的结构分解98-104
  • 4.4.1 各期父代和子代收入不平等比较99-100
  • 4.4.2 各期代际收入不平等结构分解及影响率测算100-104
  • 4.5 本章小结104-106
  • 第5章 代际收入不平等传递效应与路径分析106-142
  • 5.1 相关理论和研究方法107-110
  • 5.1.1 机会不平等测度和分解理论107-108
  • 5.1.2 机会不平等分解方法108-110
  • 5.2 代际收入不平等传递效应分解模型设定和指数构建110-115
  • 5.2.1 模型设定110-111
  • 5.2.2 代际收入不平等传递效应指数构建111-112
  • 5.2.3 变量选取说明112-115
  • 5.3 数据处理与样本统计描述115-125
  • 5.3.1 数据与基本变量115-118
  • 5.3.2 样本描述性统计分析118-125
  • 5.4 代际收入不平等传递效应分析125-132
  • 5.4.1 全体样本代际收入不平等传递效应分析125-130
  • 5.4.2 扩大组的代际收入不平等传递效应分析130
  • 5.4.3 缩小组的代际收入不平等传递效应分析130-131
  • 5.4.4 代际收入不平等传递效应的组间对比分析131-132
  • 5.5 代际收入不平等传递路径分析132-140
  • 5.5.1 全体样本代际收入不平等传递路径分析134-137
  • 5.5.2 扩大组的代际收入不平等传递路径分析137-138
  • 5.5.3 缩小组的代际收入不平等传递路径分析138-139
  • 5.5.4 代际收入不平等传递路径的组间对比分析139-140
  • 5.6 本章小结140-142
  • 第6章 主要结论和政策建议142-149
  • 6.1 主要结论142-143
  • 6.2 政策建议143-147
  • 6.3 研究的不足与展望147-149
  • 附录149-153
  • 附录 1: 不同指标下代际收入不平等测度结果149-153
  • 参考文献153-162
  • 致谢162-164
  • 攻读博士学位期间发表的论文和其它科研情况164-165

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