收藏本站
《内蒙古大学》 2004年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

我国上市公司独立董事制度研究

席志明  
【摘要】:独立董事制度在英美国家是一项比较成熟的法律制度,是英美法系公司治理的重要内容,其主要功能在于通过在公司设立独立董事来实现对经营者的有效监督,防止内部人控制,并为公司的决策提供参考意见,从而保证公司决策的科学性、民主性。我国上市公司引进独立董事制度是建立科学的治理结构、避免内部人控制、保护中小股东利益的一项重要举措。目前我国上市公司独立董事制度建设无论在立法上还是在实践上都是刚刚起步,中国证监会于2001年8月发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》标志着独立董事制度在我国的正式确立。该《指导意见》对独立董事的概念、任职条件、权利义务、独立董事的选聘制度作了初步的规定。至今,我国独立董事制度在许多上市公司已有了一些实践,但效果并不理想。有些上市公司独立董事的设立流于形式,独立董事并不独立,在控股股东及其派入上市公司的董事、经营管理人员与公司发生的重大关联交易方面,许多独立董事并没有起到应有的监督与制约作用,大股东及其代理人损害中小股东的现象屡见不鲜。我国上市公司独立董事不能正常履行职责的主要原因在于我国现行独立董事的制度设计存在缺陷,独立董事的选任程序、任职资格及工作方式、权利机制、问责机制及与监事会的关系等方面都需进一步完善。 本文对我国上市公司独立董事的主要功能进行了定位,在对我国现行独立董事制度的设计与存在的问题分析和研究的基础上,借鉴国外独立董事制度的成熟经验,同时结合我国自身的特点,就完善我国独立董事制度的相关内容提出了具体建议。全文共分为四个部分: 第一部分,独立董事制度的概念及在国内外的实践。该部分,就国内外对独立董事的定义进行了比较,并概括出独立性、客观性和代表性是独立董事的主要特征,同时分析了国内外独立董事制度产生的背景,并分别介绍了独立董 事制度在国内外的实践状况。 第二部分,我国独立董事的功能定位。通过对中国与英美西方国家上市公 司股权结构与公司治理结构的比较分析,得出我国上市公司独立董事的功能定 位的侧重点应有别于英美国家。我国独立董事的功能包括监督功能、代表功能 和评价功能。其中最主要的又是监督功能,独立董事通过对大股东和经营者的 制约在公司股东权、决策权和管理权之间形成科学的制衡机制,实现公司权力 资源配置最优化。 第三部分,我国现行独立董事制度的设计及存在的问题,该部分分别就我 国现行独立董事制度中独立董事的选聘机制、权利机制、问责机制、激励机制、 独立董事的工作时间及方式以及独立董事与监事会的关系等方面进行深入细致 的分析,并指出我国独立董事制度设计存在的缺陷和完善的方向。 最后一部分,完善我国上市公司独立董事制度。独立董事要正常地履行职责 必须有一个健全的权力机制和问责机制,为此,笔者提出了一些完善建议,如 明确赋予独立董事建议权、审核权以及否决权等特殊权力,规定独立董事知情 权得以实现的保障措施,在公司董事会下设立独立董事行使权利的审计、薪酬、 提名委员会,并由独立董事担任委员会主席。明确独立董事违反勤勉义务的法 律责任、‘规定独立董事对第三人承担责任的情况并引入经营判断规则等。独立 董事缺乏独立性是影响独立董事制度有效实施的重要障碍,建立独立董事的独 立性的保障机制,从形式上和实质上保证独立董事具有独立性,构建独立董事 的利益保障机制和独立董事的补偿制度、无因解职的赔偿、责任保险以及薪酬 的支付方面保障独立董事的利益,此外还应该协调独立董事制度与监事制度的 职能、优化和完善上市公司的股权结构,营造一个良好的法律环境,建立独立 董事人才市场竞争机制和市场准入制度并确立股东派生诉讼制度,从而使我国 独立董事制度的运行有一个良好的基础环境和完善的配套制度。
【学位授予单位】:内蒙古大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D922.29

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 王慧;;基于知识型工作者特征下的我国独立董事的激励方式研究[J];新西部(下半月);2007年10期
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 马晶;公司内部诉权问题浅析[J];当代法学;2001年01期
2 矫健;独立董事、监事会与现代公司监督机制的选择[J];当代法学;2002年02期
3 朱晔;公司治理结构浅探[J];当代法学;2002年03期
4 陈艳;论我国公司监事会制度的立法完善[J];当代法学;2002年07期
5 王海民,王宏武;我国独立董事制度设计中的若干缺陷分析[J];当代经济科学;2002年02期
6 彭真明,江华;美国独立董事制度与德国监事会制度之比较——也论中国公司治理结构模式的选择[J];法学评论;2003年01期
7 蒋大兴;独立董事:在传统框架中行动?(上)——超越公司治理结构改革的异向思维[J];法学评论;2003年02期
8 蒋大兴;独立董事:在传统框架中行动?(下)——超越公司治理结构改革的异向思维[J];法学评论;2003年03期
9 游炳俊,李民吉;我国上市公司独立董事独立性问题的若干思考[J];管理现代化;2002年02期
10 宁金成,王华伟;我国引入独立董事制度的可行性研究[J];河南师范大学学报(哲学社会科学版);2002年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郭洪涛;国有股表决权证券化推进经济民主与政治民主[J];阿坝师范高等专科学校学报;2003年04期
2 徐学鹿;梁鹏;;商法风险分配机制刍议[J];安徽大学法律评论;2002年01期
3 储育明;朱庆;;股份回购立法模式与适用范围问题研究[J];安徽大学法律评论;2003年02期
4 钟志勇;;论股份有限公司监事规则之完善——日本立法规定及对我国的启示[J];安徽大学法律评论;2005年01期
5 魏磊杰;;论美国公司法中的异议股东股份评估权制度[J];安徽大学法律评论;2006年02期
6 钟凯;;关联交易相关概念比较与学说评析[J];安徽大学法律评论;2008年01期
7 李晓玲;破产机制的完善与失业保障制度[J];安徽大学学报;2000年03期
8 江满情;;论刘鸿生的同业合并思想及其实践[J];安徽史学;2006年03期
9 姜利军,胡新文;民营企业范畴的界定[J];安徽广播电视大学学报;2000年04期
10 王炤,郭继;银企相互持股问题的探析[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2003年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李振宇;左敏;;从公司治理结构的融合趋势看我国治理结构的完善[A];2005年中国法经济学论坛会议论文集[C];2005年
2 田春雷;;论企业社会责任的实行——以企业社会责任性质分析为视角[A];科学发展与社会责任(B卷)——第五届沈阳科学学术年会文集[C];2008年
3 石琳;;关于中国核电产业改革的建议[A];2010’第五届绿色财富(中国)论坛会刊[C];2010年
4 史际春;肖竹;;论公司社会责任:法律义务、道德责任及其他[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
5 徐祖荣;;论政府在社区治理中的和谐运作:以杭州市为例[A];科学发展观与中国特色社会主义——全国社会科学院系统邓小平理论研究中心第十一届年会暨学术研讨会论文集[C];2006年
6 孙博;;十二、走出国企改革的产权误区,注重提高管理效率[A];2010中国国有经济发展论坛暨“中国经济发展方式转变与国有经济战略调整”学术研讨会论文集[C];2010年
7 孔玉生;廖果平;;我国上市公司独立董事薪酬分析[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
8 马广林;徐国君;;人力资本产权激励效应研究[A];中国会计学会高等工科院校分会2006年学术年会暨第十三届年会论文集[C];2006年
9 胡春燕;;转轨经济中我国市场信任体系的重建[A];第八届中国青年运筹信息管理学者大会论文集[C];2006年
10 张海洋;;股权分置改革中对价的决定因素:一个理论模型[A];教育部文科重点研究基地联谊会2008年年会暨青年经济学者论坛论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
2 黄挽澜;公司并购中的关联交易监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 张薇;国际投资中的社会责任规则研究[D];华东政法大学;2010年
5 高伟;海洋空间资源性资产产权效率研究[D];中国海洋大学;2010年
6 杨晓艳;公司治理与大股东的掏空和支持[D];中国海洋大学;2010年
7 龙耀;国家保障与社会支持:中国高校学生生存路径研究[D];南京大学;2010年
8 彭国华;我国高校理工科博士生科研激励机制研究[D];中国地质大学(北京);2010年
9 丁业震;国有上市公司重组中的利益冲突与重组绩效[D];南开大学;2010年
10 谢敏;开放市场经济条件下中国国有经济控制力研究[D];南开大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 李进;关联交易及其法津规制[D];河北大学;2007年
2 胡艳华;中小投资者利益保护与股权结构的关系研究[D];浙江理工大学;2010年
3 王文;有限责任公司股东资格认定标准研究[D];华东政法大学;2010年
4 李剑;我国公司高管信义义务的法律实证研究[D];华东政法大学;2010年
5 吴力飞;论股票期权激励制度在我国的应用与发展[D];华东政法大学;2010年
6 吴双;股东资格确认的法律实证分析[D];华东政法大学;2010年
7 徐文珺;有限责任公司僵局司法救济制度探析[D];华东政法大学;2010年
8 方芳;股东代表诉讼被告的基本问题思考[D];华东政法大学;2010年
9 黄维娜;董事信义义务的司法审查[D];华东政法大学;2010年
10 陈偲偲;股东会决议瑕疵之诉的程序问题研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前4条
1 于龙飞;论知识型员工激励[J];合作经济与科技;2005年14期
2 张庆普;用隐性知识组装无形资产[J];企业管理;2002年11期
3 刘志海;独立董事激励困境的探讨[J];商场现代化;2005年07期
4 谭劲松;独立董事激励和约束机制研究[J];中山大学学报(社会科学版);2003年04期
【二级引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 李鹏;;浅析转制科研院所科研人员管理问题[J];烟台大学学报(哲学社会科学版);2011年02期
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 方流芳;国企法定代表人的法律地位、权力和利益冲突[J];比较法研究;1999年Z1期
2 曹立;委托代理关系与独立董事制度设计[J];财经理论与实践;2001年05期
3 李哲,董海峰;独立董事制度:在中国现实下的再思考[J];法学;2001年07期
4 刘俊海;独立董事——一群走钢丝的人[J];法律与生活;2001年10期
5 赵守国,王燚;上市公司治理途径的选择[J];管理世界;2000年01期
6 陈湘永,张剑文,张伟文;我国上市公司“内部人控制”研究[J];管理世界;2000年04期
7 田志龙,杨辉,李玉清;我国股份公司治理结构的一些基本特征研究———对我国百家股份公司的实证分析[J];管理世界;1998年02期
8 李占猛,杨宏伟;美国公司独立董事制度研究[J];国外财经;2000年04期
9 费方域;什么是公司治理?[J];上海经济研究;1996年05期
10 费方域;公司治理的理论前提及其意义[J];上海经济研究;1996年06期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 殷少平;[N];中国证券报;2001年
2 殷少平;[N];中国证券报;2001年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 栾淼淼,聂莎莎;完善我国的独立董事制度[J];法学杂志;2003年06期
2 吴曼曼;试析上市公司设立和完善独立董事制度的必要性[J];行政论坛;2003年04期
3 徐永涛,邢书恒;独立董事的运行之路[J];政法论丛;2003年03期
4 吴晓锋;论我国独立董事制度的实施障碍及其完善[J];广东社会科学;2004年04期
5 匡爱民,钟刚;我国独立董事薪酬制度的法律思考[J];南昌大学学报(人文社会科学版);2004年05期
6 夏涛;独立董事"独立性"探讨[J];贵州工业大学学报(社会科学版);2004年04期
7 项雪平;论独立董事[J];浙江省政法管理干部学院学报;2001年06期
8 任小平,刘国保;我国上市公司独立董事"独立性"的研究[J];工会理论与实践-中国工运学院学报;2002年06期
9 魏改莲,王军宏;完善我国独立董事法律制度研究[J];甘肃政法学院学报;2002年04期
10 莫智源,晏卫华;探析我国上市公司独立董事在职业化上的差距及相应对策[J];河北法学;2002年S1期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 胡传纯;;浅议独立董事和监事的功能定位与分工[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2002年
2 王秀宏;曲承亮;;关于独立董事制度的探讨[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
3 浦增平;;初谈独立董事制度的完善[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
4 关景欣;;关于独立董事制度的探讨[A];中华全国律师协会经济业务委员会2001年年会论文集[C];2001年
5 范云;;独立董事及其制度设立[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
6 冯培;;关于创业板市场引入独立董事制度的思考[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
7 严崇伟;侯国跃;;独立董事制度是公司治理结构中的重要一环——试析独立董事制度的若干问题[A];中华全国律师协会经济业务委员会2001年年会论文集[C];2001年
8 郑斌;;关于独立董事制度的反思[A];中国民商法实务论坛论文集[C];2001年
9 夏斌;余海;;独立董事的比例与盈余质量——来自中国证券市场的经验证据[A];第七届国有经济论坛“大型国有企业集团公司治理”学术研讨会论文集[C];2007年
10 张晓森;;独立董事制度是完善公司治理结构的法律措施[A];中华全国律师协会经济业务委员会2001年年会论文集[C];2001年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 朱瑾 吴媛 李定;独立董事:何以“懂”事不管事?[N];人民日报海外版;2006年
2 潘清;“罢免风波”:反思独立董事制度[N];中国审计报;2005年
3 李冬梅;如何完善我国的独立董事制度[N];中国经济时报;2006年
4 记者 江国成;成思危:不赞成经济学家大量担任独立董事[N];新华每日电讯;2006年
5 证券时报记者 李坤;人少责任大 独董津贴水涨船高[N];证券时报;2008年
6 吕岩;保险公司需加强独立董事职能建设[N];中国保险报;2009年
7 皮海洲;读不懂的“独董”[N];经济参考报;2011年
8 本报记者  周松林;独立董事可能由上市公司协会选派[N];中国证券报;2006年
9 周松林;改进提名制度 缩短任职年限[N];中国证券报;2006年
10 周松林;周勤业:用制度保障独立董事发挥作用[N];中国证券报;2007年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 路运锋;独立董事与投资银行治理结构[D];西安交通大学;2005年
2 付永进;二元股份结构上市公司治理研究[D];天津大学;2003年
3 汪爱娥;我国公司董事会制度研究[D];华中农业大学;2005年
4 高军;中国上市公司独立董事制度研究[D];山东大学;2006年
5 徐延利;面向监督行为的独立董事激励机制研究[D];哈尔滨工业大学;2007年
6 李洪;基于利益相关者理论的我国上市公司独立董事治理机制研究[D];重庆大学;2008年
7 吴洁;中国上市公司独立董事制度有效性分析[D];华东师范大学;2010年
8 毛政发;独立董事制度研究[D];中共中央党校;2003年
9 王林清;公司内部监督机制法律构造研究[D];中国政法大学;2006年
10 裴明学;独立董事制度研究[D];西南政法大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 席志明;我国上市公司独立董事制度研究[D];内蒙古大学;2004年
2 曾菊兵;中国上市公司独立董事功能定位研究[D];江西财经大学;2003年
3 李建伟;论我国上市公司的独立董事制度[D];郑州大学;2003年
4 石华巍;中国独立董事有效发挥作用的制度保障[D];武汉大学;2005年
5 陈风;我国独立董事制度的功能定位及法律问题研究[D];南京航空航天大学;2008年
6 征国忠;我国上市公司独立董事制度研究[D];华东政法学院;2004年
7 周政训;独立董事之法律制度分析[D];中国政法大学;2003年
8 肖俊涛;英美独立董事制度研究[D];华东政法学院;2001年
9 张各兴;国有上市公司独立董事的制度分析[D];天津师范大学;2002年
10 王华伟;独立董事制度研究[D];郑州大学;2002年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026