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《内蒙古大学》 2010年
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中国内地证券市场政府规制研究

杨亚萍  
【摘要】: 政府对内地证券市场进行规制是依照法律授权,通过制定法律规章制度、命令等强制性规制措施,设定许可审批,制定证券市场活动主体行为规范,以达到规范证券市场秩序的目的,特别是对证券市场活动主体的进入、退出、证券发行、信息披露、内幕交易等机构或个体行为进行有效控制与管理。政府对内地证券市场进行规制主要是为了克服证券市场失灵现象,建立稳定、高效的证券市场,切实保障投资者利益。 全文共分四个部分: 第一部分,阐述了中国内地证券市场政府规制的重要性与必要性。 第二部分,分析了我国政府对内地证券市场规制的现状、存在问题及原因分析。我国政府在对证券市场规制过程中主要存在缺位、越位、政府规制缺乏目标与价值的统一性、内地证券市场政府规制低效率,规制成本大等问题。上述问题主要原因在于政府规制体制不健全、政府规制目标与其逐利行为不统一、政府规制方法不科学、政府规制法律法规不完善、政府规制缺乏监督执行不到位。 第三部分,论述了发达国家及地区证券市场政府规制的经验与启示。本文比较分析英国、美国及我国香港特别行政区证券市场的政府规制情况,得出可借鉴的经验:科学合理的政府规制机构、健全完备的法律法规体系、政府规制放权于市场。 第四部分,探讨了提升中国内地证券市场政府规制的对策研究。包括健全规制机构推进政府规制改革;构建科学的规制体制;完善政府规制的法律体系;创新政府规制方式;规范政府规制程序;建立证券市场应急处理机制。 政府对证券市场规制是政府微观管理职能范围,可以以证券市场活动主体身份直接参与证券交易,控制证券市场价格大幅波动。或者运用各种经济手段例如货币政策、财政政策对证券市场间接影响。无论是哪种方式都是要缓解证券市场失灵问题,如何提高政府规制是本文研究的落脚点。
【学位授予单位】:内蒙古大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F832.51

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