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《辽宁大学》 2011年
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股东派生诉讼法律制度研究

夏哲  
【摘要】:在股东权益保护体系中,股东派生诉讼无疑是重要的制度之一。早在19世纪初,英美国家的平衡法就规定了股东派生诉讼制度,经过上百年的演变,股东派生诉讼制度已经成为英美国家一项成熟和较之行之有效的制度。它有利于确保公司的合法权益免受公司董事、监事、高级管理人员、第三人的侵害,同时它在弥补公司内部治理结构的缺陷,维护公司中小股东合法权益等方面起着重要的作用。随着市场经济的迅猛发展,我国面临着完善公司内部治理结构的迫切需要,于是在2005年新修改的《公司法》第一百五十二条中明确规定了股东派生诉讼制度,但是由于我国对股东派生诉讼制度的研究起步较晚,理论基础比较薄弱,本文为了加深对于股东派生诉讼基础理论的了解,首先通过对股东派生诉讼基础理论的介绍,从实体法和程序法两个方面对股东派生诉讼产生的理论基础加深了理解。我国《公司法》中股东派生诉讼制度存在着许多的不足之处和空白,通过对我国股东派生诉讼第一案—“恒通公司案”的分析,指出了我国《公司法》立法上存在的几点主要不足。针对此种情况,笔者通过查阅大量的相关外文资料,借鉴并论述了相关国家先进立法经验,并先进行了比较分析,总结出一些可以适用我国的成熟立法经验。本文的创新之处在于在借鉴国外成熟立法经验和实践的基础上,对股东派生诉讼制度的立法完善,对于股东派生诉讼的前置程序进行了重构并对其的当事人制度提出完善性建议如:引进“纯洁的手”理论;要求原告股东在主观方面具有充分且公正的代表公司利益等。其次是对股东派生诉讼结果的归属做了相应的规定,如:规定原告胜诉的被告对其赔偿责任;规定要求恶意原告股东败诉时对被告和公司的赔偿责任;规定如果原被告双方想要达成和解协议所要遵守的一些限制规定。最后是笔者建议在我国股东派生诉讼制度中引进双重股东派生诉讼制度的规定并提出了一些具体的建设性构想,来完善我国对集团化、关联化企业中对中小股东合法权益的保护,使其适应我国市场经济发展对公司内部管理的需要。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.291.91

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