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《辽宁大学》 2011年
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中国融资券交易的风险监管研究

王玉静  
【摘要】:随着中国证券市场的不断成熟和壮大以及证券市场的日趋国际化,改变目前的“单边市”,允许融资融券交易是中国证券市场发展的必然选择。合理和有效的风险监管制度,对建立和完善融资融券交易有着至关重要的影响。因此,对融资融券的风险监管进行研究具有重大而深远的现实意义。 本文分为六个部分。 首先是绪论的部分。 第二部分是融资融券交易的监管的基本理论。首先对融资融券交易的概念进行了界定,接着对融资融券交易的风险进行了论述,然后对融资融券交易的风险监管进行经济学分析。 第三部分主要分析了中国融资融券风险监管的现状,提出了监管存在的不足,并分析产生的原因。 第四部分是境外国家和地区信用交易的风险监管分析。这一部分介绍了境外国家和地区的监管机构设置和信用交易法律方面的监管,并分析了各自的特点,进而在比较分析后得出对中国的启示。 第五部分针对融资融券交易的风险监管存在的问题,提出相应的建议,以期完善融资融券交易的风险监管。 最后是结论部分。 认真研究境外国家融资融券风险监管的经验,分析中国融资融券风险监管的现状、存在的问题,对推进融资融券市场的建设,对于促进证券市场良好健康发展有着重大而深远的意义。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F832.51

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【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 张春凤;融资融券监管法律问题研究[D];中南大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前9条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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8 张富田;权力和权力博弈推动的平滑转型[D];南开大学;2010年
9 邱润根;外国公司跨境上市法律制度研究[D];华东政法大学;2011年
10 杨柏国;中国私募证券法律规制研究[D];华东政法大学;2011年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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2 黄德庆;信用评级制度公信力的法律探究[D];华东政法大学;2010年
3 沈晗;私募股权基金监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 陈献茗;论我国证券信用交易监管法律制度构建[D];华东政法大学;2010年
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7 朱雪玲;证券投资者保护基金公司的投资者保护功能研究[D];华东政法大学;2010年
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10 肖海黔;融资融券法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘鏐;;析我国融资融券交易风险防范法律制度的不足与完善[J];法律科学(西北政法大学学报);2010年04期
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中国硕士学位论文全文数据库 前5条
1 李莹;我国融资融券监管法律制度研究[D];中国政法大学;2011年
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【二级参考文献】
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中国硕士学位论文全文数据库 前4条
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