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《辽宁大学》 2012年
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中国发电行业规制效果的实证研究

梁树广  
【摘要】:发电行业是国家的重要基础产业,是关系到国计民生的公用事业,承担着重要的社会责任。改革开放以来,中国发电行业得到迅速发展。截止2010年底,全国发电装机容量达到96219万千瓦,是1978年的16.8倍,全国全口径发电量达到42280.15亿千瓦时,是1978年的16.4倍。中国发电行业能够得到如此快的发展,这与中国发电行业规制改革有很大关系。随着对自然垄断含义认识的变化、电力技术的发展、电力需求的变化以及电力行业体制改革的进行,发电行业的规制模式也随着中国电力体制改革的演进不断变化,进入规制由原来严格到放松,价格规制由原来计划经济指导价到现在竞价上网,规制机构由原来的多家慢慢转变为一家,法律法规规制也越来越健全。作为电力行业的源头,政府对发电行业管理的好坏,对电力行业的后续环节有重要影响。因此,对当前发电行业规制改革效果的验证对于下一步改革方向具有极其重要的指导意义。近年来,中国所进行电力行业规制改革,大部分是在发电行业,因此,从发电行业的角度研究中国电力行业规制效果不仅更具有针对性,也更符合中国电力行业规制的实际情况,这是本文选择中国发电行业规制效果研究的一个主要原因。 本文共分为七个部分。第一部分介绍本文研究背景和意义、国内外规制效果研究现状及其述评、研究内容和方法。第二部分阐述了规制效果评价的内涵、对象、内容以及规制效果评价相关理论,并作简单评述。第三部分分析了中国发电行业的发展历程、现状、规制改革动因和规制体制。第四部分根据规制经济学理论和规制效果评价理论,结合中国发电行业的实际构建其规制效果评价标准和指标体系,利用时间序列方法实证分析发电行业行业层面的规制效果。第五部分利用面板数据和随机前沿分析方法,从发电企业的利率和效率两个方面计量规制效果。第六部分从市场集中度的角度考察发电行业的市场结构,并依此考察规制改革是否达到了打破垄断,促进竞争的效果。第七部分首先通过观察发电行业发展现状初步判断规制效果,再结合后面行业层面、企业层面以及竞争层面的定量分析结果,综合对比分析这些效果,得出当前发电行业规制效果结论。 综上所述,本文得到如下几个研究结论,同时也构成了本文的创新点: 第一,本文通过分析发电行业及其规制体制现状发现,中国发电行业的发电量、装机容量近十年来上升较快,基本实现了供需均衡。中国电源结构还是以火力发电为主,占了80%左右。发电煤耗呈下降趋势,电价呈上涨趋势。发电行业规制体制改革动因主要是自然垄断含义认识的变化,电力技术的进步,电力需求的增加,筹集建设资金,消除垄断,引入竞争等因素。中国发电行业规制机构正处于职能转移阶段;规制制度主要有进入规制制度、价格规制制度、法律法规规制制度、环境规制制度,这些规制制度具有以下特征:形式放松进入规制,实则较严;不公平、低效的严格价格规制;严格投资规制;规制权力较分散;以经济性规制为主,忽略社会规制。 第二,本文对发电行业规制效果评价指标体系构建更加全面,不仅包括传统的总量、价格、利润、效率四个经济性规制指标,而且还囊括了环境规制指标,这使对发电行业规制效果评价更加全面,更加科学合理。其中效率测算不再采取传统静态或者简单的道格拉斯生产函数方法,而是通过目前较先进的数据包络分析方法和随机前沿分析方法。测算结果表明:在行业层面,发电行业规制在发电量、效率方面规制效果良好,而在价格、利润和环境方面效果还不明显,而在企业层面,“厂网分开”规制改革对发电行业上市公司利润影响为正,对效率影响为负。 第三,本文测算了自建国以来中国发电行业的市场集中度,并判断了各个阶段发电行业的市场结构,分析结果表明:中国发电行业的规制改革竞争效果良好,全国发电市场已经由原来独家垄断型市场结构逐渐转变为中下寡占型市场结构。区域型发电市场已经呈竞争型市场结构,但是市场集中度呈现一种上升趋势。 规制效果研究是对政府规制政策实现规制目标程度的研究,其目的是通过对现存规制政策或正准备实施的规制政策的效果进行评价,是一种政策实施后,事后政策评价,能给政府未来设计、实施和改进政策提供帮助。本文利用计量经济学、运筹学、统计学方法,从多个层面、多个阶段定量研究规制效果,而以这种视角测算和判断规制效果,会更加科学和合理。本文对发电行业规制效果的研究不仅可以能够给中国政府分析发电行业规制政策的效果提供一种重要的分析工具,还能为中国发电行业规制效果评价更加全面、具体,为全面评价中国发电行业规制效果提供一定的实证依据,并为其他自然垄断产业规制效果评价提供一种新观念和新方法借鉴,有利于提高规制效率,改进政府规制质量。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F426.61

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