收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

中国证券市场规制体系改革的理论与政策

赵小川  
【摘要】: 中国证券市场历经16年曲折发展,形成了具有一定特点的行政色彩浓厚的证券市场规制体系,但远未形成合理的规制体系框架,仍需要进一步完善。目前我国证券市场规制体系的建设仍属于起步阶段,很不规范,严重滞后甚至制约了市场经济的发展。研究政府规制行为尤其是体制转轨过程中的政府规制行为,找出政府规制行为的不足并发现其行为扭曲的原因,以便尽快建立和完善相关制度,使政府规制行为走上合理、有限、有效的轨道,是社会主义市场经济给我们提出的重大课题。 本文立足中国实际,着重研究现阶段以“新兴加转轨”为特征的证券市场的规制体系。从政府规制的理由和政府与市场的关系入手进行分析,通过对市场机制在资源配置方面的效率及其缺陷的分析,找出市场失灵的原因。同时,尽管客观上存在市场缺陷,市场仍是进行资源配置的一种主要和有效的机制,政府不是资源配置的主导力量。只是由于市场在引导社会资源配置过程中存在这样或那样的缺陷,才存在政府干预的可能性。 文章的基本思路是基于规制理论分析证券市场存在哪些显著的外部性、内部性和垄断性,政府怎样通过规制对市场缺陷加以矫正。如果政府没有采取任何规制措施,则分析其规制缺失背后的利益因素,并给出规制建议。如果规制实施后,仍存在市场失灵并导致效率的损失,则需要分析是需要进一步加强规制还是因为规制过度需要放松规制。如果本应由市场自行解决的问题,因为政府的外部干预影响了资源的合理配置,则通过分析政府的不当干预行为,找出应当放松乃至解除规制的途径。 本文的内容分为以下六个部分: 第一章为证券规制的理论综述部分。首先介绍国外关于规制的研究成果和最新动态,随后介绍国内对于规制的最新研究进展,并对这两种规制理论进行简单归纳,引出本文的理论基础。第二章分析中国证券市场规制体系改革的背景,从中国的实情出发,研究中国证券市场的特殊性,阐述了现有规制体制和规制体系分别存在的缺陷和问题。第三章、第四章和第五章分别从上市公司、证券公司进入、退出和证券市场交易相关行为三种角度,研究中国证券市场规制的特点和变革方向。提出在中远期要减少行政干预行为,放松上市公司、证券公司以及投资者进入、退出的规制结论。但是,在近期需要加强对上市公司、证券公司收购规制,以防止收购方通过“买壳”谋取短期利益。第六章是论文的结论部分,总结论文的分析结论、提出


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 丁凤;;我国上市公司会计监管体系构建[J];合作经济与科技;2009年07期
2 阚路;;我国证券投资基金业监管体系的构建[J];市场论坛;2006年02期
3 杨桂洁;;我国会计监管体系的构建[J];潍坊高等职业教育;2005年01期
4 李苏,郑惠珍;论我国证券投资基金评估体系的构造[J];固原师专学报;2005年04期
5 廖仁英;我国开放式基金业绩评价体系的完善思考[J];商场现代化;2005年26期
6 徐璐;;我国金融危机诱发因素和防范体系研究[J];云南财贸学院学报(社会科学版);2005年06期
7 邵勇敢;;我国上市公司会计监管体系构建[J];时代经贸(中旬刊);2008年S8期
8 任洪源;;谈基金投资者教育[J];黑龙江对外经贸;2007年06期
9 田茂永;;大小非减持是个伪问题[J];首席财务官;2008年10期
10 杨岩;;谈对如何借鉴国外区域创新体系发展经验问题的探讨[J];China's Foreign Trade;2011年06期
11 金今花;王健;;规制规制者:目标、职能与体系[J];行政与法;2007年07期
12 张乐乐;;创新金融市场 构建中国环境经济政策体系[J];山西能源与节能;2010年04期
13 伍宗琦;希洛;;多元化、多层次、多样化的现代资本市场体系及问题初析[J];云南财经大学学报(社会科学版);2008年04期
14 李建民;只建克;高建华;;上市公司会计信息披露体系的规范[J];云南财贸学院学报(社会科学版);2006年05期
15 方峻;;论我国生物技术产业化的金融支持体系[J];商业研究;2005年23期
16 张丽娜;胡贵庆;;关于中小企业融资问题的思考[J];内蒙古科技与经济;2008年18期
17 丰庭 ,李和平;改进和完善我国社会保障体系的思考[J];郑州航空工业管理学院学报;1994年02期
18 王立国,王红岩;完善项目评估体系之对策研究[J];财经问题研究;1998年10期
19 庞天佑;发凡起例 体大精思──评高敏先生主编的《魏晋南北朝经济史》[J];常德师范学院学报(社会科学版);1999年01期
20 段学军,王合生;长江三角洲21世纪食物保障问题及对策[J];地域研究与开发;2000年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
2 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
3 陈其安;杨秀苔;;考虑噪声交易者风险的证券定价模型研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
4 杨振立;赫慧云;王健;;山东省保护性耕作技术体系的试验与研究[A];全国玉米收获保护性耕作机械化学术研讨会论文集[C];2006年
5 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
6 何小洲;蒋睿凌;;证券市场情绪形成机理研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
7 包存宽;何佳;周影烈;黄丽娇;黄爱兵;;环境规划体系创新研究[A];中国环境科学学会2009年学术年会论文集(第三卷)[C];2009年
8 吴弘;张鑫;;证券民事赔偿之司法难题的剖析[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
9 张桂芳;;浅谈对农机修理服务体系的看法[A];福建省农业机械学会2004年学术年会论文集[C];2004年
10 伍莺莺;唐仁华;;创新我国农业科技服务体系的思考[A];湖北省人民政府第三届湖北科技论坛“三农问题与农业综合生产能力提高”分论坛论文集[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 赵小川;中国证券市场规制体系改革的理论与政策[D];辽宁大学;2006年
2 屈国俊;中国证券市场监管:基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年
3 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年
4 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
5 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年
6 张希虹;我国上市公司会计规范体系研究[D];东北林业大学;2006年
7 仪垂林;中国证券市场价格波动[D];河海大学;2006年
8 宋伟岩;论证券市场法治化中的诚信原则[D];吉林大学;2007年
9 章融;证券市场中的羊群行为研究[D];浙江大学;2004年
10 林俊波;证券市场信息传导机制与信息披露制度研究[D];浙江大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 柳百萍;我国证券市场监管体系探析[D];安徽大学;2005年
2 常虹;多层次资本市场体系的生成与演进研究[D];郑州大学;2007年
3 简文晖;军队信息服务体系与创新研究[D];武汉大学;2005年
4 王朝晖;地方高等职业教育体系构建研究[D];华中农业大学;2005年
5 尹圆;论刑事强制措施体系[D];中国政法大学;2006年
6 刘芳;企业内部财务控制体系研究[D];四川大学;2006年
7 黄娇兰;论我国税收宣传体系的构建[D];暨南大学;2007年
8 居玲;研究生教育质量评价主体的问题与重建研究[D];西南大学;2008年
9 苏茂坤;对证券市场技术分析的思考[D];西南交通大学;2002年
10 吴双发;开放式证券投资基金与证券市场的稳定性分析[D];湖南大学;2002年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 吕立新 李臻;证券市场腐败现象的制度根源[N];中国经济时报;2005年
2 本报记者 方原;三部委联手加码证券市场“独立审计”[N];21世纪经济报道;2005年
3 本报记者 陆星;持股还是持币?[N];证券日报;2007年
4 北京首放;大象跳舞 秘密有二[N];证券日报;2007年
5 孟劢;印度将放宽准入限制 允许外国投资者进入证券市场[N];中国贸易报;2007年
6 主持人 梁忻;形成证券市场经营开放下的科学发展观[N];中国企业报;2006年
7 中国社会科学院金融研究中心研究员 易宪容;圈钱、圈地吹大两大资产价格泡沫[N];中国企业报;2007年
8 晓瑾;证券市场进出快慢的抉择[N];中国城乡金融报;2006年
9 银河证券研究中心 宋国祥;强化我国流动性过剩局面[N];中国证券报;2006年
10 陈露;改善证券市场交易机制是大势所趋[N];中国证券报;2006年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978