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《辽宁大学》 2007年
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准公共物品私人供给研究

郑书耀  
【摘要】: 公共物品理论是公共经济学的经典主题,也是公共选择理论的基石。20世纪70年代西方市场经济国家出现的大量公共物品市场提供模式为我国公共物品的市场化提供了借鉴。准公共物品既可以通过市场来提供,也可以通过政府引导促使私人自愿提供。国内在市场化提供方面已经有了较多的研究,本文重点对私人供给、特别是私人自愿供给进行分析。 本文从传统的政府单一供给方式的不足:公共物品供给过少或过度入手,比较了传统政府供给方式与私人供给方式的效率,从私人产权与公共产权,私人企业与公有企业的角度对二者的效率差异进行解释,并以西方国家的实践进行了实证分析,得出了准公共物品私人供给的必要性结论。然后从理论上对私人供给的可能性进行梳理,分析了私人供给的可行性。但准公共物品由私人供给也会导致公共物品供给不足,本文分析了私人供给公共物品不足的原因,提出了一些弥补机制,对于供给公共物品中搭便车的问题,从集体行动逻辑的角度进行了分析。私人供给可以发挥市场效率的优势,通过设计合理的机制以及借助集体行动,可以减少私人供给中因搭便车导致的供给不足问题。 与多数学者观点不同的是,本人认为私人供给不足问题的解决,政府也可以起到重要的作用。这在国内也是鲜见的提法。文章较严格地分析了政府通过建立良好的社会风尚和个人信誉制度、运用经济补贴和收入再分配等间接手段促进私人供给公共物品的机制。 文章的最后,结合我国私人自愿供给的两个案例――彩票融资与私人慈善捐赠进行分析,运用比较翔实的资料阐述了这两种融资方式在我国发展的现状。文章对这两种供给方式相差悬殊的原因作了分析。研究发现政府在彩票融资中起到了显著的作用,从而促进了彩票事业的发展,而我国政府在慈善捐赠中没有很好定位,相关的政策方面也做得不够。针对目前我国慈善事业发展不理想的现状,本人认为政府需要在慈善意识宣传、税收优惠激励、政府职能转变等方面进行改革,以恰当发挥政府的作用,促进慈善事业发展;从理论角度对比了彩票融资与私人慈善捐赠两种融资方式,说明了彩票融资的奖金激励方式具有促进私人自愿供给的激励相容性,而慈善捐助方式并不具有该特点。借鉴彩票融资中奖金激励模式,在慈善捐赠中适当引入形式多样的激励回报机制,不失为促进慈善融资的有效手段。 全文安排如下: 引论,阐述了本文选题的理论和实践意义,对国内外公共物品供给方面的文献进行了回顾。针对我国公共物品私人供给方面的研究不足,提出自己的研究思路,阐述了文章的结构。 第一章,对准公共物品及其相关概念进行界定,包括准公共物品、公共物品与外部性、公共提供的产品、自然垄断产品、有益品等概念。 第二章,以一个仁慈的、完全信息型政府供给公共物品的效率标准模型为基准,研究了传统模式下政府直接提供公共物品面临的问题、政府供给公共物品的范围,比较了不同预算约束下经济人假设情况下政府供给的效率。在不同预算约束情况下,得出了现实中政府不能供给最优公共物品水平的结论。以国外公私供给准公共物品实践的效果作了实证分析。并从公私产权、公共企业与私有企业角度进行了对比分析,对二者的效率差异进行了解释,得出私人供给准公共物品必要性与实践上可行性的结论。 第三章,对准公共物品私人供给的不同情况系统地从理论上给以分析。从完全信息与不完全信息、静态与动态、不同成员人数角度探讨了私人供给准公共物品中出现不足及其程度问题。针对私人供给中的不足提出了一些弥补机制,并从集体行动逻辑的角度分析了集体供给公共物品中如何克服搭便车的问题。 第四章,分析促进私人供给公共物品中政府的作用,分别从政府在意识形态、经济补贴与再分配功能方面对促进私人供给的作用给以理论上的分析。 第五章,结合我国的实际案例,分析了两种有潜力的私人自愿供给方式:彩票融资与慈善捐赠。运用翔实的数据阐述了这两种融资方式在我国的发展现状:这两种融资方式在我国的发展都比较晚,但发展的效果却明显不同。实证地研究了政府在促进彩票融资中发挥的重要作用;针对我国慈善事业发展较慢的现实,从理论和实践角度给以解释,并提出针对性的政策建议。最后从理论角度对比两种融资方式效果不同的内在机理,发现彩票融资中奖金激励方式具有优势,在我国慈善捐赠中适当引入形式多样的激励回报机制,将不失为一个促进慈善事业的发展的可行手段。 结束语部分认为必须重新认识和界定政府职能,采取灵活多样的准公共物品供给方式,重视私人供给的作用。除了对私人供给进行产品质量等方面的监管外,政府还有必要运用舆论导向、经济手段、再分配的职能,为促进私人供给公共物品发挥作用。将发行彩票与特定的公共物品供给联系起来能够有效地解决公共物品的供给结构问题。借鉴彩票融资中奖金激励模式,在慈善捐赠中适当引入激励回报机制,以发展我国慈善等福利事业。最后提出了有待进一步研究的问题。 本文的创新之处: 准公共物品私人供给问题在我国实践方面已经不为大家陌生,有关私人供给准公共物品的文章也有不少,但系统深入地从理论角度给以解释在国内还是鲜见的。 首先,本文对传统政府供给模式提出质疑,认为传统供给模式下,不论是政府软预算约束还是硬预算约束的情况,都不能恰当数量地提供公共物品:在经济人政府假设下,不论软预算约束还是硬预算约束情况下,政府提供公共物品都存在效率问题:会出现过多和过少的供给,从而产生公共物品的供给浪费或不足。从政府与私人供给效率比较的角度分析了公、私提供公共物品效率差异的原因。其次,研究方法上,运用了比较的分析方法(政府与私人供给的比较与两种融资方式的比较),分析的结论是建立在较为严格的推理基础之上。第三,重点研究了私人供给公共物品不足问题中政府的促进作用。提出发挥政府在私人供给中的作用,以促进私人供给、弥补供给不足的观点。通过政府舆论导向建立良好的社会规范、经济补贴、再分配等方面促进私人供给进行了论述。第四,在对我国私人自愿供给两个案例的比较分析与理论上对两种融资方式内在激励不同考察的基础上,提出在目前我国慈善事业发展尚不理想的现状下,引入适当的激励回报机制的建议。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F062.6

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