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《辽宁大学》 2007年
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中国环境规制改革研究

刘研华  
【摘要】: 由于环境问题具有强烈的外部性,单纯依靠市场机制已不能对资源进行有效的配置,因此,要对环境问题进行政府的干预。对此,国内外不论在理论上还是在实践上都进行了非常有意义的探索。目前来看,主要集中在两个领域:一是以福利经济学为基础的“庇古税”理论以及在实践中的排污税费解决方案;另一个是以制度经济学为基础的科斯产权理论以及在实践中应用的可交易的排污许可证解决方案。我国在实践中也沿着这两个思路对环境问题进行了规制,虽然取得了一定的成绩,对污染进行了有效的控制,但离预期往往存在一定的距离。因此,本文从更加宏观的环境规制体制和规制体系改革的角度对环境规制问题进行研究。 本文阐述了环境规制的经济学分析框架,包括环境规制的原因及环境问题的特殊性、环境规制各相关主体及其互动、环境规制体制和环境规制体系,分析了中国环境规制历史沿革、现状及存在的问题,并探讨了影响环境规制绩效的原因,在借鉴国外在环境规制方面的成功经验与失败教训的基础上,提出提高环境规制绩效的环境规制改革。具体来说: 第一部分对目前国内外关于环境规制的理论进行了系统的回顾。首先对国外环境规制问题进行回顾时,从环境问题的负外部性入手,系统回顾了解决环境问题“市场失灵”的传统规制方案及激励性规制方案,重点是政府规制俘虏理论等,然后介绍了国内有关环境规制的一些理论成果。 第二部分相关理论的介绍中,从环境问题的特殊性入手,分析引入环境规制的必要性及充分条件——市场失灵是环境规制的必要条件,而环境规制具有效率是其充分条件(介绍了评价规制效率的弹性分析方法)。进而,对环境规制各主体及互动模型以及环境规制体制和规制体系等相关理论进行了总体分析。 第三部分从中国环境规制的历史沿革入手,分析了中国环境规制的现状,并在此基础上通过数据分别从环境规制效率的年际比较、环境规制目标的实现程度以及环境规制效果的地区比较三个方面对中国的环境规制绩效进行了考察,得出虽然通过努力,中国的环境规制取得了一定的效果,但环境规制绩效还是不甚理想的结论。 第四部分对影响环境规制绩效的原因进行了分析——分别从环境规制体制、环境规制体系及深层矛盾等几个方面进行。在中国自上而下的统一监管与分级分部门规制相结合的体制下,由于人们观念的束缚、信息传递机制的不完善、经济发展水平的制约等,环境规制主管部门的协调能力受限,在地方政府的不当政绩观及过度干预下,环境规制体系的不完善导致环境规制各主体在追求自身利益最大化的过程中,对环境问题监管不到位,进而影响了环境规制的绩效。 第五部分是部分外国先进经验的介绍。主要介绍了德国、日本以及美国在环境规制的规制体制以及规制体系等方面的成功经验,并通过对比找出我国可以借鉴的地方。 第六部分在基本理论的指导下,借鉴国外先进经验,针对影响环境规制绩效的各因素提出了提高我国环境规制绩效的环境规制改革方案:针对环境规制体制中环境规制主管部门协调能力受限问题,提出建立统一、协调的环境规制体制;针对环境规制体系不完善的各个方面,提出完善及补充现有的环境规制体系;针对环境规制中存在的观念、信息、经济等方面存在的问题,提出相应的改革建议。 总体来看,本文在论证过程中,基于环境规制相关理论,部分穿插了博弈论分析工具,采用了规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、国内分析与国际比较相结合的分析方法,在运用实证分析方法对中国环境规制的历史、现状和存在的主要问题进行了分析之后,在对环境规制效果较好的德国、日本和美国的环境规制进行介绍并总结经验的基础上,结合中国的具体情况,有选择的对国外的环境规制方法等进行仿效,通过规范分析的方法对较好地进行环境规制的改革提出了建议。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:X321

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