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《辽宁大学》 2009年
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基于宏观产权制度分析框架的中国经济增长研究

曾祥炎  
【摘要】: 改革开放30年来,中国经济的持续高增长被冠以“中国奇迹”,关于其解释主要有两种思路:一些学者遵循索洛与内生增长路径,把中国经济高速增长归因于高资本形成率、丰富而廉价的劳动力和日益提高的全要素生产率,但他们却无法解释中国的经济增长为什么比那些人均资源禀赋、教育水平、技术创新能力等与中国相似甚至更优的国家还要快。一些学者以制度经济学为理论基础,将中国的经济高速增长归因于制度变迁,但他们同样无法解释中国经济为什么能够表现得比那些市场经济制度更加完善、产权制度更加明晰的国家还要好。 借助经济学中微、宏观的区分,文章引入了宏观产权制度这一概念,从而克服了西方现代产权理论自由主义传统与倾向于微观分析的两大缺陷,使运用“国家—产权—交易成本—经济绩效”分析框架来解释“中国奇迹”成为可能。文章证明,在经济“起飞”阶段,存在宏观产权制度非中性的内在要求,政府干预下形成的非中性的宏观产权制度能很好地起到降低交易成本达到促进经济快速增长的效果。而当国民经济进入到“成熟”阶段,非中性的宏观产权制度将逐渐演变成经济增长的主要阻力,一个社会是否能最终成功取决于能否建立趋于中性的宏观产权制度,这时,社会的心智结构或者说文化形态将起决定性作用。 改革开放以来,通过将土地、劳动力等生产要素部分地置于“公共领域”,中国很好地构建了有利于资本形成的非中性的宏观产权制度,资本的快速形成必然导致经济的高速增长。但随着经济扩展到一定规模,非中性的宏观产权制度对经济增长的制约作用越来越明显,能否建立趋于中性的宏观产权制度已经关系到中国社会的成败。 关于这些内容,文章是按照“学术命题—理论演绎—实证检验—研究结论与政策建议”的学术规范来展开研究的。 导论与第一章理论综述提出了学术命题。由于传统理论很难对“中国奇迹”作出合理的解释,在导论中,文章提出了通过研究宏观产权制度来解释“中国奇迹”的可能性与必要性,文献综述部分更是在梳理国内外相关研究的基础上论证了这一学术命题的重大研究价值。 第二章理论基础与第三章历史验证是理论演绎部分。第二章通过“公共领域”这一关键概念,分析了不同历史时期国民经济过程中对产权制度非中性与中性的内在要求,在此基础上提出产权制度激励的微观与宏观两个层面,依此系统地提出了宏观产权制度理论。第三章将第二章提出的宏观产权制度理论置于现代经济发展史中进行验证,分别解释了西欧的崛起与持续强大、美国成为霸主、苏联的兴衰、东亚奇迹、拉美陷阱等历史现象,初步论证了这一理论的正确性。 第四章至第五章是实证检验部分。第四章分析了中国宏观产权制度形成条件、发展状况及未来趋势。由地方政府竞争的初始动力,伴随社会各利益团体(群体)的博弈,在计划经济产权公有的基础上,形成了中国“过度保护的资本产权”、“保护不足的劳动力产权”及“受损的土地产权”的非中性的宏观产权制度。第五章通过构建模型,实证检验了非中性的宏观产权制度的经济增长效应,结果显示非中性的宏观产权制度下形成的“产权激励租值”与中国经济增长之间存在正相关关系,因而在很大程度上能够解释“中国奇迹”产生的制度基础。 第六、七章是结论与对策建议部分。第六章首先论证了非中性的宏观产权制度也同时带来内需不足、投资低效、自主创新乏力等负面效应。在出现产能过剩之后,非中性的宏观产权制度的经济增长负效应有了超过正效应的趋势,中国经济增长面临“拉美陷阱”的危险。为了避免“拉美陷阱”,中国社会最重要的是建立趋于中性的宏观产权制度。接着,文章进一步分析了中国建立趋于中性的宏观产权制度的可能性。由于国家机会主义与利益集团,以及政治制度变迁的相对滞后、文化变迁的漫长过程,中国建立趋于中性的宏观产权制度面临巨大阻力,但这并不意味着中国建立趋于中性的宏观产权制度是不可能的。第七章的对策建议说明,只要能够进一步深化微观产权制度改革,在一定领域内采取私有产权制度,并深化经济、政治体制改革,建立政府适度退出机制,实现从政府主导型市场经济向市场主导型市场经济的过渡,同时扶持弱势群体建立势利均衡的利益集团体系,就能有效地建立趋于中性的宏观产权制度。在这一过程中,民主是一个至关重要的环节。文章最后还强调了形成良好的社会心智结构的决定性意义,这要求中国社会能够进一步倡导思想自由与学术独立。
【学位授予单位】:辽宁大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F224;F124

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