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《大连理工大学》 2011年
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面向过程的科研项目评价方法研究

肖人毅  
【摘要】:随着我国经济实力及综合国力的提高,一方面国家有更多的财力投资科学研究,另一方面经济的发展需要科学研究的深入。这两方面综合的影响,使得近几年,我国在科研的投入尤其是科学研究项目的投入大幅度的增加,科学研究项目的数量急剧上升,如国家自然科学基金委近几年资助经费年年创新高。在这样的背景下,对科研项目的评价问题也显得愈加突出,科研项目从立项到中间考核,再到项目结题,整个科学研究过程都要涉及评价问题。当前针对科学研究中的各个子环节的评价问题研究较多,如仅针对前评价或是绩效评价提出的各种评价方法,而系统性的全过程的科研项目评价并不多。因此,本文探讨面向过程的科研项目评价具有理论意义与应用价值。 基于此,提出了面向过程的科研项目评价,针对科研项目前评价、中评价与后评价这3个子环节各自的特点,研究提出了各自的评价技术与方法。 科研项目前评价中,以同行评价法为主要方法的前评价中往往难以处理不确知信息,加之有些项目由于不确切因素的存在,使得评审意见难以在各位专家中达成共识,往往有较大的分歧,这一类项目统称为非共识项目。证据理论是能较好地处理不确知信息的一种决策方法。针对上述此类的非共识项目,提出了以证据理论来改进基于同行评议的前评价,计算结果显示,改进方法在评价的有效性、精确性方面均有明显的改善,也满足应用简单的要求。 针对科研项目的中评价,由于中评价的过程性、动态性的特点,提出了以系统动力学为仿真技术手段的连续型模拟的评估方法,建立了中评价的系统动力学模型,并以此进行仿真实验。该方法能够较好地贯穿中评价的整个过程,并能够有利于把握科研过程中的各个时间点上的评价情况,是一种具有持续评价作用的评价方法,以计算机模拟技术的运用有较新颖的视角。 在科研项目后评价中,绩效评价是其主要方面,本文主要针对绩效评价问题展开讨论。科研项目的后评价是由研究成果、论著发表、人才培养、应用推广转化等多个方面因素构成,而这些因素之间存在着非线性、复杂性与反馈性的特点。ANP方法是在层次分析法的基础上提出的一种改进方法,是一种解决各元素之间存在反馈性情况的定性定量相结合的方法。由此,提出了基于ANP的科研项目后评价方法,并建立评价指标体系来进行相关评价,这是一种能够较好地结合主客观两方面的评价技术,文中也以具体实例来进行了相关评价。
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