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《大连理工大学》 2018年
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基于协同创新模式的技术扩散路径研究

黄菁菁  
【摘要】:技术扩散的重要性不亚于技术创新本身,且技术扩散是实现创新和技术进步对经济增长推动作用的必由之路。基于外商直接投资、对外直接投资和国际贸易等形式的技术扩散外生路径对中国创新能力提升有着重要作用,但是,协同创新作为一种能够迅速整合异质性创新资源、适应市场变化和提升区域创新能力的创新模式,是实现技术扩散的本土内生力量,研究其对技术扩散的实现路径同样具有重要的现实意义。因此,本论文哕以协同创新模式为切入点,根据要素地位的差异以及中国当前的实际,将协同创新划分为企业主导型协同创新、学研主导型协同创新和政府引导型协同创新三种主要模式,研究不同协同创新模式对内部技术扩散和外部技术扩散的影响机理和实现路径,试图为加速区域协同创新的发展、中国创新能力的提升和技术进步的实现提供可供借鉴的经验和结论。论文分别从理论研究和实证研究两个层面对不同协同创新模式的内部技术扩散路径和外部技术扩散路径进行分析。理论研究部分,论文先在对不同协同创新模式的特点、内部技术扩散的过程、影响因素和模式等进行分析的基础上,分别构建了相应的内部技术扩散的博弈论模型,刻画了三种协同创新模式下的内部技术扩散路径,构建了协同创新模式下内部技术扩散路径的理论模型;接着对不同协同创新模式的外部技术扩散直接路径进行分析,并借助协同效应探索了不同协同创新模式下外部技术扩散的间接路径,构建了协同创新模式下外部技术扩散路径的理论模型。在理论分析的基础上,进一步进行实证研究。论文先构建了协同创新模式下内部技术扩散路径的系统动力学分析框架和系统动力学模型,在进行有效性检验的基础上采用不同数值进行了模拟仿真和敏感性分析;接着构建了协同创新模式下外部技术扩散的PLS-SEM路径分析模型,并运用中国29个省份2001~2015年的面板数据进行实证分析,检验了不同协同创新模式的外部技术扩散路径及相关路径的影响效应。研究发现:(1)在考察周期内,企业主导型协同创新和学研主导型协同创新的内部技术扩散是一个缓坡型增长后缓慢下降的过程,而政府引导型协同创新内部技术扩散则呈现先下降后上升的“U”型趋势;(2)不同协同创新模式的内部技术扩散形式、策略的选择要受到协同创新主体的创新能力、市场因素、科研成果含量和预期收益等因素的共同作用;(3)协同创新模式在不同地区呈现出不同发展特点和趋势,企业主导型协同创新模式在京津冀一带和部分沿海地区比较常见,学研主导型协同创新模式的盛行以东北地区、华东地区和华中地区为代表,政府引导型协同创新模式在西部地区最为普遍;(4)不同协同创新模式实现外部技术扩散主要走的是价值创造和人力资本提升的间接路径,协同创新的知识创新路径不显著,而企业主导型协同创新价值创造路径的影响效应最突出,政府引导型协同创新在外部技术扩散路径中有着重要作用;(5)沿海地区实现外部技术扩散主要走的是学研主导型协同创新的直接促进路径和企业主导型协同创新价值创造的间接路径,内陆地区的外部技术扩散路径基本与全国样本一致,但多了政府引导型协同创新价值创造的间接路径;(6)经济环境和资源稟赋对中国技术扩散有显著的积极影响,但在内陆地区,政策环境和社会环境的影响也同样突出。论文可能的贡献主要有三点:第一,将微观层面和宏观层面的协同创新技术扩散放入一个框架进行分析,构建了基于协同创新模式的内部和外部技术扩散路径模型,拓展了技术扩散内生路径的理论研究;第二,构建了协同创新模式下内部技术扩散路径的系统动力学模型,并且通过模拟仿真发现了不同协同创新模式内部技术扩散路径的特点、差异和影响因素,以及不同协同创新模式相互影响和作用下整体技术扩散的特点、效果和变动趋势;第三,创新性的将市场研究领域中的PLS-SEM模型与协同创新外部技术扩散路径的研究结合,构建了不同协同创新模式外部技术扩散的PLS-SEM路径模型,并且采用宏观经济数据进行实证分析,验证了不同协同创新模式存在通过多重协同效应实现外部技术扩散的间接路径的假设,得到了对中国实现技术扩散有启发的结论。
【学位授予单位】:大连理工大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:F273.1

【参考文献】
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