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排污权交易对污水处理产业化的作用机制研究

陈忠全  
【摘要】:本文通过分析归纳与系统论证相结合、定性分析与定量分析相结合、规范分析与应用分析相结合以及理论集成与技术集成相结合等途径,研究了排污权交易对污水处理产业化的作用机制。研究中发现:排污权交易机制是推动污水处理产业化的有力“杠杆”,而这一“杠杆”的“支点”就是“让专业污水处理企业参与排污权交易”。对此,本文紧紧抓住“让专业污水处理企业参与排污权交易”这个关键环节,分别从制度经济学、信息经济学、供应链优化理论等视角,运用系统论、博弈论和控制论等分析工具,对排污权交易的内生机制、价格机制、竞争机制、合作机制、分配机制、监管机制的生成机理及其对污水处理产业化的作用规律进行了系统分析。(1)从制度经济学视角研究排污权交易条件下污水处理产业化途径问题。一是研究了排污权交易对企业排污、治污行为的影响。在分析排污权不明晰所导致污水排放“公地悲剧”和污水治理“搭便车”行为基础上,研究了排污权明晰且实行排污权交易条件下,企业在污水排放中主动减排和在污水治理中主动参与的可能性。二是通过分析排污权交易的内生机制,发现排污权交易的原动力及其对污水处理产业化的影响规律。构建了允许专业污水处理企业参与排污权交易的垄断性排污权交易市场模型,揭示了排污权交易与污水治理产业化之间的内在关系。企业作为产品生产系统和排污治理系统的有机整体,排污权交易的动力并不仅仅来自于企业间的治污成本差异,而是源于企业生存发展所需要的系统性、战略性选择,所有企业都具有参与排污权交易的动机;三是研究了排污权交易的分配机制对污水处理产业化的影响问题。通过对初始排污权分配控制路径的分析,探讨政府对排污权交易的最根本的管理问题。指出:在考虑最大化未来某个给定时间的地区总收入时,把产品生产系统(排污系统)和专业污水治理系统作为一个整体,统一考虑排污权分配问题。排污权分配的最优控制策略直接受两个系统的排污权生产率、环境储蓄倾向、“绿色生产率”,以及政府考虑的未来时间等因素的影响。这一结论为政府解决排污权分配问题提供了可以参考的理论依据。(2)从供应链优化视角研究排污权交易条件下污水处理产业化途径问题。对排污权交易的价格机制进行了分析,给出了污水处理产业化的一种创新模式。研究表明:在产品生产企业将污水处理全部外包给专业污水处理企业时,仅靠市场形成的排污权交易价格建立的普通契约,只能达到单方激励作用。通过建立协调机制可以解决独立单方最优决策与系统最优决策不一致的问题。在排污权交易价格机制作用下,具备条件的排污企业将污水处理业务外包给专业污水处理企业,恰好将污水处理行业引向专业化、产业化轨道。这一模式的运用,将使政府彻底从污水治理的具体事物中解脱出来,不再直接处理污水或者通过直接收取排污费再向污水处理厂提供补贴的方式管理污水治理行业,转而加强政府法制建设、科学分配排污权(按照专业污水处理企业的污水处理量分配排污权)等工作,真正实现政企分开,集中力量和精力强化行业管理,为构建污水处理产业共生体系创造条件、搭建平台。(3)从信息经济学视角研究排污权交易条件下污水处理产业化途径问题。一是对排污权交易的竞争机制进行分析,研究在竞争机制作用下,专业污水处理企业的投资行为。在污水处理行业引入竞争机制后,一方面使得地区污水治理速度加快;另一方面,使得企业在投产运营过程中,通过成本竞争产生直接效应和策略效应。这有利于提高整个污水处理行业技术水平的提高和排污企业污水处理成本的降低,但不利于促进排污企业节能减排。这一结论,为政府规划部门进行污水处理厂布局规划提供了一个新思路。二是对排污权交易的合作机制的形成进行了研究,通过构造排污权交易联盟博弈模型,分析了地区污水治理系统通过合作博弈,实现稳定的利益分配格局的过程。排污权交易的合作机制可有效推动污水的分散化治理向集中化、专业化、产业化治理转变,因而是实现污水治理产业化的一条重要途径。三是运用委托——代理理论,研究了信息不对称条件下,排污权交易监管机制的作用规律。为政府如何对专业污水治理企业进行监管提供了思路。监管者在委托专业治污企业管理排污权交易和污水处理业务契约中,最理想的作法就是在分配效率和转移支付的最小化之间保持平衡。此结论指出了政府采取监管政策和策略的方向,为国家制定排污权交易政策提供了重要理论依据。本文进一步完善了排污权交易制度作为重要的环境政策工具在污水处理产业化中的作用,所建立的污水治理产业化模式,不仅为政府制定完善污水处理产业化政策提供重要决策建议,而且为使污水真正成为一种“排泄资源”,推动中水回用和节能减排工作创造了条件,也为在污水治理行业实行的委托运营、合同管理等新型业态提供了生存发展的理论支持。


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