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《东北大学》 2015年
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政策冲突中地方政府的行为选择及其效应研究

任鹏  
【摘要】:本文将政策冲突作为地方政府政策执行中普遍存在、需要经常面对的选择情景,并以此为分析视角,深入探讨了地方政府的选择策略和选择逻辑。认为,公共政策是现代政府协调社会利益、进行社会管理最重要的工具和手段,但政策系统中整体政策安排与某一具体政策、系统政策链条与某一政策环节、政策顶层设计与政策分层对接、政策统一性与政策差异性、长期性政策与阶段性政策、政策手段与政策目标等之间的冲突,使得作为冲突化解手段的公共政策也时常陷入矛盾之中。而且公共政策不仅会因这些科学化的固有障碍陷入冲突,还会在政策执行实践中因执行资源的稀缺而出现政策间的竞争和矛盾,表现为地方政府经常要在不同的政策间进行权衡、取舍,以保证有充足的时间、人力、财力和物力来实施自己所偏好的政策。本文的基本逻辑进路是,在系统梳理学术界有关公共政策冲突研究、地方政府行为研究与公共政策执行研究等方面的已有研究成果的基础上,借助新制度主义政治学的“制度——行为”阐释框架,深入分析了在政策冲突中作用于我国地方政府行为选择的三方面的制度基础,即制约地方政府活动空间的权力规则、形塑地方政府行为偏好的考核激励制度安排、左右地方政府行为方式的“惯例”做法——政策风格,以及政策冲突本身这一特殊政策选择情势对地方政府行为自主性、合法性和有效性等重要面向的影响,并根据文中所总结的地方政府行为模式的理论预设,进行了政策冲突视角下的实证案例分析,验证分析了不同政策冲突情境中地方政府的政策行为选择策略及其背后的选择逻辑,进一步完善了现有的政府行为模式解释框架。依据政策冲突情境中地方政府的“就近式”、“权变式”和“自利型”政策选择策略,论文深入分析了地方政府不同选择策略所形成的政策排挤效应,为解构政令不畅、群体性事件、政绩工程等治理难题提供了多样的思考维度。本文的理论创见在于:第一,深化了对政策冲突的研究。不仅在狭义上准确界定了政策冲突、以实证的案例分析使政策冲突在规范性的抽象演绎中获得经验性的实践支撑,还从广义上推进了对政策冲突“常态性”和“普遍性”的认知,提高了政策冲突研究的应用性。第二,总结并验证了地方政府行为模式。对当前流行的地方政府行为模式进行了分类梳理,将其整合概括为“中国特色财政联邦主义”、“分权化威权主义”和“回应性策略主义”,在比照性案例分析的基础上,指出了“回应性策略主义”作为我国地方政府行为全景式解释框架的可能性。第三,初步探讨了地方政府政策选择的排挤效应,指出了其与政令不畅固化、群体性事件生发、政绩工程泛化等政府治理难题的内在关联。
【学位授予单位】:东北大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:D630

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