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《大连海事大学》 2010年
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海运提单风险管理研究

马贻  
【摘要】:海运提单是国际海上货物运输中的一种重要单证,在国际货物买卖、运输、结算等环节中发挥着非常重要的作用。海运提单见证了国际海上贸易从早期的易货交易到现在的单证交易的历程,它是伴随着海运的发展而产生的一种单证和与海运相应的一系列制度。提单是用来证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。提单在国际海上贸易中占有非常重要的地位,它的出现促进了国际海上贸易的繁荣。 然而,随着现代海运技术的发展,提单的使用基础,即提单的复杂流程所需的时间,与现代先进的海运技术条件形成矛盾,在贸易实务中,经常发生货物已运抵目的港而收货人还未收到提单而不能及时提货的现象。提单是一种物权凭证,在货物运输过程中,可以流通转让。在实际业务中,基于实际情况以及商业利益考虑的需要,往往产生一些非正常使用提单的情况,产生了利用托运人出具保函换清洁提单,倒签提单和预借提单以及承运人无单放货等现象,给国际海上贸易带来很大的风险,不利于国际贸易和海运业的发展。 鉴于上述情况,本文对海运提单风险的原因以及种类进行分析,对海运提单风险进行评估,建立海运提单风险评价指标体系,并识别相关当事人可能承担的风险,提出了相应的防范措施,为海运实务操作提供理论上的参考。
【关键词】:海运提单 风险评价 层次分析法 防范措施
【学位授予单位】:大连海事大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F740.4
【目录】:
  • 摘要5-6
  • ABSTRACT6-10
  • 第1章 绪论10-13
  • 1.1 研究的目的和意义10-11
  • 1.1.1 研究目的10
  • 1.1.2 研究意义10-11
  • 1.2 文献综述11-12
  • 1.3 本文研究思路12-13
  • 第2章 海运提单概述13-24
  • 2.1 海运提单简介13-18
  • 2.1.1 海运提单的定义13
  • 2.1.2 海运提单的种类13-17
  • 2.1.3 海运提单的作用17-18
  • 2.2 海运提单的重要规定18-20
  • 2.2.1 对承运人的规定18-19
  • 2.2.2 对托运人的规定19-20
  • 2.2.3 对收货人的规定20
  • 2.3 海运单简介20-24
  • 2.3.1 海运单的定义20
  • 2.3.2 海运单的发展20-21
  • 2.3.3 海运单的作用21
  • 2.3.4 海运单的优点21-22
  • 2.3.5 海运单的使用22-24
  • 第3章 海运提单风险产生原因分析24-32
  • 3.1 海运提单存在前提的动摇24
  • 3.2 海运提单机制本身的缺陷24-28
  • 3.2.1 成套提单的问题25
  • 3.2.2 清洁提单的问题25-26
  • 3.2.3 无单放货的问题26
  • 3.2.4 倒签或预借提单的问题26-27
  • 3.2.5 记名提单的问题27-28
  • 3.3 海运提单法律尚待完善28
  • 3.4 国际贸易以及航运方面的原因28-30
  • 3.4.1 贸易术语选用的问题28-29
  • 3.4.2 航运界的陋习29-30
  • 3.5 其他原因分析30-32
  • 3.5.1 政治经济原因30-31
  • 3.5.2 人员道德素质问题31-32
  • 第4章 海运提单使用的风险种类32-42
  • 4.1 海运提单的主要风险32-38
  • 4.1.1 倒签和预借提单32-33
  • 4.1.2 伪造提单33-35
  • 4.1.3 以保函换取清洁提单35-36
  • 4.1.4 无提单放货36-38
  • 4.2 其它常见的提单风险38-42
  • 4.2.1 记名提单的风险38-39
  • 4.2.2 提单遗失的风险39
  • 4.2.3 三分之二提单的风险39-40
  • 4.2.4 电放提单的风险40-41
  • 4.2.5 多份提单的风险41-42
  • 第5章 海运提单风险评价42-54
  • 5.1 风险评估概述42-44
  • 5.1.1 风险评估的定义42
  • 5.1.2 风险评估的意义42-43
  • 5.1.3 风险评估的步骤43
  • 5.1.4 风险评估指标体系设计原则43-44
  • 5.2 海运提单风险评价指标体系设计44-54
  • 5.2.1 海运提单风险评价指标体系分析与评估44-49
  • 5.2.2 海运提单风险评估模糊综合评价模型49-51
  • 5.2.3 海运提单风险评价指标的确定51-54
  • 第6章 海运提单风险案例分析54-59
  • 6.1 无单放货案例分析54-57
  • 6.2 伪造提单案例分析57-59
  • 第7章 海运提单风险防范措施59-73
  • 7.1 提单风险的私力防范措施59-63
  • 7.1.1 承运人的防范措施59-61
  • 7.1.2 买卖合同当事人的防范措施61-63
  • 7.2 提单风险的公力防范措施63-65
  • 7.2.1 提单制度本身的改革与完善63-64
  • 7.2.2 完善防范提单风险的立法64-65
  • 7.3 海运单的运用65-66
  • 7.4 电子提单的运用66-70
  • 7.5 针对几种主要提单风险的防范措施70-73
  • 7.5.1 伪造提单的防范措施70
  • 7.5.2 倒签和预借提单的防范措施70-71
  • 7.5.3 以保函换取清洁提单的防范措施71
  • 7.5.4 无单放货的防范措施71-73
  • 结论73-74
  • 参考文献74-76
  • 致谢76-77

【引证文献】
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