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《大连海事大学》 2009年
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中美股票市场监管比较研究

孙晓娇  
【摘要】: 随着股票市场在我国乃至全世界的飞速发展,股票市场已成为经济发展中不可或缺的一部分,其运行的是否通畅,风险能否得到控制都直接关系到世界经济的兴衰,因此,加强对股票市场的监管得到了世界各国的普遍认同。然而,由于各国文化、经济背景的差异,在股市监管中所采取的体制和方式也有所不同,而且可以说是各有利弊。对于处在经济转轨时期的我国股市监管来说,除了具有我国的特色外,更存在着一些亟待解决的问题。 美国的股票市场是世界上比较成熟的股票市场之一,美国股票市场和股票法律制度都是具有典型意义的,并且,美国股票市场的变化直接影响着其他国家的股票市场,其法律制度也较为完善,对世界各国具有较好的示范和借鉴作用。通过将我国与美国进行股票市场监管体系、上市公司监管、对不正当交易的监管等方面的比较,可以看出,我国在股票市场监管方面存在证监会地位不独立、法律授权过大,股市监管的法律体系不完善,股票市场的自律机制不健全,公司上市的核准制不完善,股市监管乏力,监管理念落后,监管人员素质较低等方面的问题。 为了使我国的股票市场健康发展、使我国的股市监管能够有效执行,根据美国股票市场监管发展中的经验教训及我国的现状,我们应采取继续完善以证券监督管理委员会为核心的集中型监管体制,进一步加强股票市场的法制建设,完善股市管理的法规体制;加强股票市场的自律管理;进一步完善公司上市的审核制度;加强股市监管力度等措施。
【学位授予单位】:大连海事大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F832.51;F831.51

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