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《东北财经大学》 2010年
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以替代、互补性专利为基础的专利池效率分析

李慧民  
【摘要】:专利池(patent pool)是拥有不同类型知识产权的两个或两个以上所有者之间相互许可或对第三方许可的协议。专利池具有促进竞争的积极作用:减少交易成本和侵权诉讼、促进技术标准的推广、增进社会福利。国内的AVS标准(数字音视频编解码技术)采用了专利池的管理模式,将标准中的所有专利打包以1元钱的专利费统一对外许可,大大促进了技术转移与扩散程度,促进了我国数字产业的发展。但是,专利池作为专利权的集合,也会产生限制竞争的效果,如滥用专利池形成的市场地位,造成集体定价或产量限制问题,迫使专利使用者支付较高的专利使用费。2005年,两大专利池组织3C和6C①,向我国的DVD (Digital Versatile Disk)生产商征收高额的专利使用费,给我国DVD产业造成了巨大伤害,每台DVD机的利润仅有1美元左右。因此,何为一个有效的专利池,以及如何促进国内专利池效率提高显得十分重要。 关于专利池,存在两个层次的问题。一是内外有别:国外专利池表现为挟其专利积极参与全球市场的争夺,构筑行业壁垒,令我国相关企业的发展步履维艰,而国内方面专利池的数量较少,国内企业遭受巨额专利使用费之痛,仅形成了如AVS、闪联②、3G等少数几个专利池。二是促进限制竞争不同:既存在包含互补性专利时的一站式购物便利,又存在收费过高以及捆绑无效专利和过期专利付费问题;结合技术标准时,既促进了标准的应用推广,又可能使专利权人搭便车,不利于创新和竞争。因此,本文以池内的替代与互补性为基础分析了何为一个有效率的专利池。 本文的结构如下:第1章是引言,交代了问题的来源与研究的意义,并对国内外的研究现状进行了综述,提出了本文的主要内容与分析思路。第2章给出了本文涉及的相关概念,如专利池、互补与替代性专利、技术标准和池的不同运作模式以及建立的原因,对专利池的发展概况有一个整体了解,为下文的分析做好铺垫。 第3章是主体部分,以池内的替代与互补性专利为基础进行了效率分析:(1)池内专利的关系上,分析了如何区分专利的互补与替代性,包含替代性专利的竞争效果如何,以及专利池促进社会福利的充分条件等问题;(2)由于很多专利池是和标准结合在一起的,第二部分分析了专利池与技术标准相结合时的效率影响。池外专利权人可能搭标准的便车,不利于社会福利的增加,并提出了拥有与技术标准相关的必要专利的厂商公布其许可专利的意愿,而不是自愿或强制许可的解决措施;(3)专利池的运作模式和下游结构。专利池的运作模式大致有单独许可、委托公司许可和第三方的模式,采用第三方的管理模式有助于保证池内专利的必要性以及核心技术评估的客观性,而竞争性的下游市场结构有助于解决专利堆叠造成的专利灌丛问题。 第4章在效率分析的基础上结合典型案例印证了上文的结论,GSM专利池具有整合互补性专利的竞争优势,使池内成员可免费获得对方的专利,成员之间彼此受益。而MPEG-2专利池结合了技术标准,促进了技术标准的应用。MPEG-2专利池对所有必要专利权人都开放,扩大了许可范围并降低了专利权使用费。 第5章总结了专利池对我国市场竞争的影响并提出了政策建议。专利池既有促进竞争的一面又有限制竞争的危害。在我国作为技术引进国的现状下,既要拿起反垄断和规制的武器限制国外专利池的反竞争行为,又要通过专利池促进我国自有知识产权的创新,整合互补性专利、推广技术标准的应用。在借鉴其他国家有关专利池政策的基础上,从池内专利的互补与替代性、技术标准和专利池运作模式方面提出了本文的政策建议。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:G306

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