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《东北财经大学》 2011年
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我国钢铁行业产能过剩研究

杜重华  
【摘要】:产能过剩是我国长期面对的一个难题。自改革开放以来,我国逐步从计划经济体制向社会主义市场经济体制转变;在计划经济的体制下,物资十分匮乏,并不存在产能过剩的问题;而步入市场经济后,随着经济结构的调整和经济发展方式的转变,产能过剩的问题逐渐凸现出来。进入二十一世纪以来,我国进行了大规模的基础设施投资,每一轮经济过热过后,就会形成新一次的产能过剩。2008年,金融危机从美国爆发,并逐渐向全球蔓延。2010年欧洲主权债务危机爆发,各国央行相继出台经济刺激计划,我国政府也推出了4万亿的经济刺激计划以振兴市场。随着美联储连续推出的几轮货币量化宽松政策和欧元区债务危机的深入,以及国内原材料市场、特别是食品价格和住房价格上涨,输入型通货膨胀和国内通货膨胀共同推高了我国的通货膨胀水平。为了稳定物价,我国央行提高了银行的存款准备金率并提高了利率。这样做的结果,一方面是紧缩型货币政策造成众多中小型企业和民营企业的资金紧张,进而使企业生产受到很大影响,客观上造成一定产能的浪费;另一方面,基础设施建设的投资,使得大量资金投入水泥,钢铁等高耗能、高污染等行业,加剧了产能过剩的程度。产能过剩的研究有两个重要意义,一个是界定产能合理水平,为企业市场策略和国家制定政策提供政策基石,另一个是降低重复建设水平,提高资源配置效率。 本文回顾了国内外研究的现状。目前国内对于产能过剩问题的研究主要集中在产能过剩的成因解析及治理机制,或是对产能过剩的测度方法进行理论分析,并且大多集中于定性分析,鲜有从定量角度出发的实证研究。国务院相关文件中只指出产能过剩会“影响经济持续快速协调健康发展”,究竟这一现象会如何影响宏观经济的运行,影响程度又有多深,进而政府该采取何种应对措施,目前国内缺乏针对上述问题的理论研究。产能过剩作为一个宏观经济指标可以解释和说明很多经济现象,并起到对经济的前瞻性预测;同时,产能过剩作为一个微观的经济指标,可以为投资者和管理者提供关于企业生产的有效信息,从而制定更加合理的投资和战略决策。本文的主要研究内容,将基于效率分解的原理,以微观的22家钢铁企业上市公司为研究对象,来计算和说明产能利用水平,并明确产能过剩的标准。 本文的内容安排如下: 本文分为五个部分。第一部分,介绍了本文的选题背景、意义,梳理了相关的国内外研究文献和现状,提出了本文要解决的问题。第二部分为文章的理论部分,共分为五个小节,第一小节介绍了生产技术,包括投入集和产出集的定义和性质;第二小节介绍了距离函数的概念;第三小节介绍了距离函数与效率测量之间的关系;第四小节使用距离函数和效率分解的概念,提出了产能利用率的三种不同定义、测度和效率分解,第五小节为总结。第三部分介绍本文对产能利用率测度所使用的方法,包含两个部分,第一个部分是产能利用率的非参数数据包络分析方法,第二部分是产能利用率的参数随机生产前沿面方法。第四部分是本文的实证部分,包含四个部分,第一部分介绍了本文选取的指标和样本,第二部分使用数据包络分析方法对所选取的上市公司的产能利用效率进行计算和分解;第三部分,使用随机生产前沿面方法对所选上市公司的产能利用率进行估计和分解,并对两个方法估算的结果进行比较。第五部分,本文将对实证分析的结果进行总结,并提出政策和建议。 本文的结论表明,我国钢铁行业22家上市公司的平均径向产能利用率为61.2%,平均技术效率在90%以上,而最优产能利用率为69.0%,表明了企业在技术层面上的效率较高的同时,也形成了较为严重的产能过剩。本文的最后提出了政策建议和改进的方向。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F224;F426.31

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