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《东北财经大学》 2011年
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规制视角下的盐业发展研究

杨双钊  
【摘要】:盐是与水、空气一样,是人类赖以生存的基础,是维持人体及其他许多生命体内部机能正常运行不可或缺的重要元素,如果人体不能每天摄入一定量的盐,就会出现四肢乏力的现象,久而久之,生命安全也将面临威胁。所以,盐被赋予“百味之祖”、“食肴之将”、“国之大宝”等称谓,人们对盐的重视程度由此可见一斑。同时,正是由于盐是人类存活不可或缺的重要元素,所以盐始终伴随着人类发展的每一步。人类早期的集居和城市的形成与盐有着密切的关系;人类早期的战争也源于对盐这样一种重要资源的争夺和控制;盐还与政权变迁和社会稳定有着密切的关系,在封建社会,盐税是国家财政收入的三大支柱之一,固有“天下之赋,盐利居半”一说。进入现代社会以后,盐的经济价值被逐渐开发,它成为一种重要的工业原料,并与铁、石油、石灰石、硫磺并称为五大工业原料。现今,盐产品已有14000多种。其产量、消费量和使用方式是反映一个国家工业发展水平的标志之一。我国是产盐大国,每年的盐产量达到六千六百万吨,居世界第一;盐生产能力则达到了七千两百万吨。我国的盐产量主要来自海盐、井盐和湖盐。其中,以海盐为大宗,约占全球海盐总产量的三分之一以上。 我国的盐产业规制颇具特色:首先,我国实行食盐专营制度。食盐专营制度在消除我国碘缺乏病,提高国民素质方面起到了重要作用,但因专营产生的弊端也逐渐显露。食盐专营制度将食盐和“小工业盐”纳入专营范畴,形成了“食小盐”和大工业盐并存的二元市场结构;把盐业企业的生产和销售两大环节分割开,将盐业企业分割成只能运销的盐业公司和只能生产的制盐企业的两类畸形厂商,阻碍了制盐企业和盐业公司的发展;盐业公司凭借食盐专营带来的垄断地位,无形中提高了食盐的零售价格,阻碍了其在这些存在碘缺乏病的地区发挥作用。其次,政府的过度规制导致我国的盐产业存在严重的地区垄断。盐产业的地区垄断阻碍了我国的盐产能调整,并使得不合格的,不达标的私人微型盐场长期存在。再次,盐业企业的国有产权结构不仅导致了盐业市场的恶性价格竞争行为,而且为盐产业的行政垄断提供了平台。由于盐业企业的经营者的最大化利益与盐业企业的最大化利益并不一致,并且,作为国有企业的所有者的“人们”并不明确,无法提供有力地监督,因此在我国制盐行业中,为了获得短期利益,国有制盐企业普遍竞相压价,最终导致盐品的价格小于其边际成本,造成行业恶性竞争持续泛滥。不仅如此,国有盐业企业还成为行政垄断的平台。 政府的食盐专营制度、地区垄断的长期存在以及国有产权的产权设置妨碍了盐业市场结构的优化,导致盐业市场的不良结构和恶性市场行为,最终使得我国的盐业企业长期处于散乱、弱小的处境,出现盐业市场结构畸形,恶性价格竞争频仍,企业兼并效果不明显、规模经济和范围经济低等一系列问题,降低了我国盐业在国际市场上的竞争力。 本文将盐业的改革发展作为研究对象,采用了如下研究方法:其一,是基于多学科的综合和交叉性的研究。其中具体涉及到经济学理论、管理学原理、法学、公共管理、政治学以及行政学等学科的基础,综合多种学科领域的知识;其二,理论与实践相结合的方法。通过对该领域基本理论的研究,结合我国政府盐业规制的具体现状,来研究和分析盐业规制改革问题,具有针对性和现实意义;其三,比较分析方法。通过对世界其他国家的盐业市场结构的横向比较和分析,考察他国的规制经验和教训,有助于我国的盐业规制改革的实践;其四,抽象与具体相结合。从抽象到具体的研究方法,可以更好地揭示事物的本质。以规制的视角探讨盐业发展中存在的问题,并希望研究结论可以为盐业的改革发展略尽绵薄之力。 本文以规制理论为基础,梳理了关于盐业规制和产业规制的国内外文献,并对中国的盐业改革和发展进行了系统研究。全文分为四个部分:第一部分,包括文章第2章,主要介绍了垄断理论与规制理论的起源、规制的定义、分类、以及规制的过程等基础理论,为文章的后续内容做了理论铺垫;第二部分,即文章第3章,详细介绍了我国盐业发展的概况,诸如我国盐资源的分布、我国盐产业的产能、技术基础等问题,还着重介绍了我国盐业规则的制度基础——食盐专营制度,以及组织基础——我国盐业公司的设置;第三部分,即文章的第4、5两章。在第4章介绍了我国盐业市场存在的诸多问题——产销脱节、恶性价格竞争频仍、企业兼并效果不明显等问题,并从规制角度简要地分析了出现这些问题的原因。第5章分析了我国盐业市场存在的最主要问题,即我国盐业市场主体散乱、弱小,市场集中度低,规模经济与范围经济都不明显,而盐业企业的兼并则受到了食盐专营制度、地区性的性质垄断以及国有产权的诸多限制,在此基础上,分析了我国盐业改革的主要目标,即改变盐业市场主体散乱、弱小的现状,提高盐业市场集中度,转变盐业市场的结构类型,将我国盐业“低集中型”的市场结构转变为“寡占型”的市场结构,提出了盐业市场结构转变的渐进式改革,确立了盐业市场结构转变的中期目标及最终目标;第四部分,即文章的第6、7、8章。由于盐业企业的兼并则受到了食盐专营制度、地区性的性质垄断以及国有产权的诸多限制,因而无法完成企业规模的扩大,及盐业市场主体的优化与壮大,从而也就无法凸显我国盐产业的范围经济和规模经济,因此,要实现我国盐业市场结构的转变,凸显我国盐产业的范围经济和规模经济,就首先要从食盐专营制度、地区性的性质垄断以及国有产权的改革入手。文章第6章详细论述了我国食盐专营制度改革的客观环境,并进一步提出了食盐专营制度改革的战略步骤和措施。第7章论述了我国地区性行政垄断的表现及成因,并运用经济学方法分析了地区垄断的成本和收益,进而提出了改革地区垄断措施,主要包括进行体制改革和法制建设等。第8章论述了我国盐业企业国有产权的改革问题,指出了“国进民退”的改革目标,并论述了其内涵和必要性,并总结出实现这一目标的有效路径。 文章的创新点主要体现在以下几方面:其一,广泛运用规制理论对我国的盐业规制进行分析,主要分析了食盐专营制度、地区垄断以及国有产权对我国盐业发展的制约作用,并按照相关理论提出我国盐业改革的方式和目标。使其既具有理论深度,又具有现实的借鉴意义;其二,提出了我国盐业规制改革的目标应是建立寡头垄断市场,并通过对比世界其他国家产业发展论述了寡头垄断的必要性,同时,笔者认为我国盐业改革也是一个长期的过程,需要破除多种障碍,在此基础上,提出了分步实现寡头垄断的市场结构的方案,先实现中上集中寡占型的市场结构,进而再向极高寡占型的市场结构发展的战略思路。其三,在食盐专营制度改革的目标上,提出要照顾“老少边穷”地区的改革思路,充分体现了公平、照顾弱势群体的思想,并依照不同地区的不同情况分别提出了改革思路,具有一定的创新意义。 当然,本文对盐业规制改革的部分问题的研究还不够透彻,如盐业改革如何促进盐业市场的绩效,以及能够在多大程度上改进市场绩效,实现盐业行业的健康发展,并增强我国盐企的竞争力。这是在以后的研究过程中需要深入研究的地方。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F426.82

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