收藏本站
《东北财经大学》 2011年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

垄断性产业的普遍服务机制研究

高伟娜  
【摘要】:20世纪90年代以来,“打破垄断,促进竞争”成为中国垄断性产业改革的主旋律。通过市场结构重组,将垄断性产业的自然垄断性业务和竞争性业务分离;通过不对称管制扶持新的竞争力量;通过民营化,促使民间资本进入垄断性产业。这些改革打破了原先一家企业垄断经营的市场结构,垄断性产业逐渐形成多家企业竞争的市场格局,纵观世界各国垄断性产业的演变,垄断市场结构向竞争市场结构过渡是改革的基本路径。在原先一家企业垄断经营时期,普遍服务通常作为一种社会责任赋予企业,主要通过企业内部业务间的交叉补贴提供普遍服务资金,垄断性产业的市场化改革使普遍服务陷入困境:成为市场竞争主体的企业不愿意继续承担普遍服务义务。另外,国家退出产品和服务的直接供应,公共财政补贴和各种变相补贴的取消,加剧了普遍服务的难度。事实上,弱势群体支出的增加、接入机会的减少,以及遭遇的消费排斥,在发达国家和发展中国家,都已经成为影响改革的严峻事实。 我国垄断性产业的普遍服务一直作为一种社会责任赋予国有企业,没有从法律上规定垄断企业必须承担这些社会负担,也没有明确规定交叉补贴机制的法律地位。政企分开和引入竞争后,这种默许的普遍服务政策受到市场竞争的强烈冲击。随着垄断性产业民营化改革的继续推进,我国垄断性产业普遍服务的不足与缺失问题更加严重。因此,构建与我国垄断性产业改革进程相适应的普遍服务机制成为一个关键问题。本文分析了交叉补贴、财政补贴和普遍服务基金这三种阶段性普遍服务机制,研究了其构成、特征及适用基础,为中国垄断性产业管制改革后的普遍服务机制构建提供理论依据。另外,本文以中国普遍服务现状及其实现机制为立足点,借鉴国外普遍服务及普遍服务基金的基础上,探索和构建了适合我国垄断性产业的普遍服务机制,设计了普遍服务基金的运行机制和保障机制。本文在垄断性产业改革的背景下,借鉴发达国家普遍服务的经验教训,对我国垄断性产业的普遍服务机制问题作了系统而深入的研究,不仅具有重要的理论价值,而且具有相当的应用价值。 本文主要采用实证研究与规范研究相结合的方法,定性研究与定量研究相结合的方法,系统研究与比较研究相结合的方法。对普遍服务的性质、普遍服务机制的效果进行研究。论文的主要研究内容安排如下: 第1章,导论,提出研究问题的背景、意义,论文的基本研究方法、研究内容和主要创新之处。 第2章,普遍服务的定性研究。对普遍服务与公共产品、普遍服务与公共服务、普遍服务与公共利益等概念进行了辨析,提出普遍服务不是公共产品,但其提供的产品和服务具有准公共产品的性质;普遍服务是公共服务的一个组成部分,公共服务是整个公共服务的经济基础,普遍服务实现的是公共利益等结论。提出普遍服务具有动态性和正外部性两大属性,通过普遍服务发展历程的回顾,归纳了普遍服务发展的三个层次、五个阶段,揭示了普遍服务的动态性特征;从企业私人成本与社会成本的比较,普遍服务需求与供给的均衡分析,得出普遍服务具有正外部性的特征,普遍服务需求大于供给的观点。 第3章,普遍服务的理论基础。对普遍服务的公共产品属性、普遍服务的管制原理,普遍服务主体的责任诉求、普遍服务机制运作的社会基础等展开系统研究。普遍服务为了实现公共利益而实施的一项收入再分配政策;普遍服务是政府管制的领域,政府采用自然垄断管制、亲贫管制和统一定价管制等推进普遍服务政策;普遍服务的责任主体是政府,实施主体是企业;普遍服务机制的选择是实现社会福利最大化的关键,公共产品理论、自然垄断理论、责任理论和外部性理论等为普遍服务机制的设计提供了依据。 第4章,研究交叉补贴机制。从正负两个视角综述交叉补贴对普遍服务的作用,然后以客观视角评价交叉补贴与普遍服务的关系;构建了交叉补贴机制的结构图,以直观的方式展示出政府、企业、公众的关系,明晰普遍服务资金流向,提出交叉补贴机制运行中政府具有强制性、企业具有“被动性”,公众的“非歧视性”等特点;结论是交叉补贴机制必须依托于企业垄断、政府管制和政府允许这三大基础。 第5章,研究财政补贴机制。从国内外财政补贴机制的文献入手,界定财政补贴机制的范围;构建了财政补贴机制的机构图,将财政补贴机制运行的过程具体化,包括资金的流向、各主体的关系等,归纳出财政补贴机制中政府提供普遍服务资金并强制运营商承担普遍服务的现实。并构建了一个完全信息静态博弈模型,分析政府和企业在普遍服务投资上的博弈,结果显示,在现有的制度框架下,存在普遍服务投资不足,企业投资动力不足,政府投资责任重大等问题。 第6章,研究普遍服务基金机制。对国内外普遍服务基金机制的观点进行综述,理清国内外普遍服务基金建设的现状;构建普遍服务基金的结构,分析得出普遍服务基金机制具有独立、竞争、公平等特点;普遍服务基金的市场化运作是一大亮点,表现在资金的分配引入拍卖机制,普遍服务资格的取得采用竞争方式。最后对普遍服务基金机制的运行基础进行分析,提出完善的市场机制和产业的有效竞争是普遍服务基金机制有效运行的根本条件。 第7章,中国垄断性产业普遍服务机制的重构。我国垄断性产业的普遍服务机制存在着滞后于垄断性产业改革进程,传统普遍服务机制逐步失效,过渡期普遍服务手段效果差等问题。吸取国外普遍服务的经验,建立与市场机制相适应的普遍服务基金机制是垄断性产业改革的方向。本文提出在垄断性产业推行普遍服务基金机制,完善普遍服务的法律体系,建立普遍服务的政策机构、普遍服务基金的管理机构等层次、职能分明又相互协调的机构体系。在普遍服务基金的运行管理方面,提出建立普遍服务基金的集中收付制度,将基金的筹集、分配、使用等资金的流向融入财政资金的管理。在普遍服务基金的监督方面,编制普遍服务基金预算并公开,开展普遍服务基金的绩效评估,建立多层次,相互配合的监督机构。 主要创新点为以下四个方面: 本文的主要创新点可以概括为以下四个方面: 1.4.1对普遍服务的相关理论进行系统梳理,为普遍服务研究提供基本的理论基础。普遍服务是20世纪80年代开始受到关注的一个领域,我国普遍服务的理论研究目前还停留在对普遍服务的介绍和引进阶段,没有结合我国的社会经济特点进行深入的理论研究。本文提出公共产品理论、自然垄断理论、责任理论和外部性理论是普遍服务的理论基础,明确了普遍服务的公共产品属性、根据承担普遍服务义务企业的经济特性进行合理的管制、政府和企业在普遍服务义务的履行中应承担的责任、必须建立合理的普遍服务成本补偿机制等问题。这为垄断性产业改革后的普遍服务机制构建提供了基本的理论基础,对于推动普遍服务理论在中国的发展,对于有效的制定和实施普遍服务政策具有理论和实践价值。 1.4.2从历史和发展角度,提出普遍服务的三种阶段性实现机制。垄断性产业采取的普遍服务机制与其产业管理体制改革的进程高度相关,那么在特定时期应采取与垄断产业改革进程相适应的普遍服务机制。在垄断市场结构时期,实现普遍服务的基本机制是交叉补贴;在政府财政支持时期,实现普遍服务的主导机制是财政补贴;在竞争市场结构时期,实现普遍服务的最优机制是普遍服务基金,这是垄断性产业发展演变过程中不同阶段的环境所决定的。本文构建了这三种实现机制的运行模型,分析了这三种机制运行的特点、基础,归纳了三种机制运行的本质特征。普遍服务政策制定者可以根据我国特定产业所处的发展时期选择最优的普遍服务实现机制,为垄断性产业的改革提供了一定价值的理论依据。 1.4.3对普遍服务基金在我国作为主导性机制的应用前景做了预期。中国垄断性产业的传统体制是国有企业垄断经营,基于垄断和国有条件下的普遍服务机制主要是交叉补贴和财政补贴。交叉补贴基于垄断市场结构的普遍服务机制,垄断性产业的市场结构重组和民营化改革打破了交叉补贴机制的实现基础,多种所有制企业并存的竞争格局使交叉补贴逐渐失效;财政补贴不符合引入竞争,提高效率,实现政企分开、公平竞争的改革目标,随着垄断性产业改革的继续深化,政府退出市场竞争领域使财政补贴也逐渐失效。普遍服务基金是与市场经济相适应的一种普遍服务机制,中国经济体制30年的改革,市场经济体制基本形成,实现了以市场为主的资源配置机制,普遍服务基金发挥作用的基础条件逐渐成熟,本文预期建立符合国际惯例的普遍服务基金机制,将是中国解决垄断产业普遍服务的主导机制。 1.4.4设计了符合我国特色的普遍服务基金管理制度和运行机制。我国垄断性产业所处的外部环境与发达国家的有很大的不同,不能简单的照搬国外的普遍服务基金机制。本文立足于中国处于经济体制改革进程中的现实,提出将普遍服务基金的管理纳入财政国库集中收付制度改革,将普遍服务基金的收缴和拨付融入国家财政资金的管理,实行普遍服务基金直接上缴国库,资金由国库直接拨付给使用人。同时建立普遍服务基金的管理机构,配合财政部门做好普遍服务基金的申请、拨付等业务工作。这种运行机制保障了普遍服务基金开始建立后的高效运作,提高普遍服务基金使用的绩效水平。编制普遍服务基金预算并公开,并加强对普遍服务基金的监督管理。这为我国尽快出台普遍服务基金提供了政策思路,有利于我国尽快建立与市场经济体制和垄断性产业改革进程相一致的普遍服务基金制度。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F626

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 吴元喜;;探析水务片区客户经理“一站式”公共服务新模式[J];城镇供水;2014年01期
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张千帆;“公共利益”的构成——对行政法的目标以及“平衡”的意义之探讨[J];比较法研究;2005年05期
2 柳强;唐守廉;;基于博弈模型的电信普遍服务基金分配机制[J];北京邮电大学学报;2007年03期
3 石文华,杜武恭,谢雪梅;电信普遍服务在中国的实施效果分析[J];吉林大学学报(信息科学版);2005年06期
4 陈艳莹,原毅军;交叉补贴与网络中介的价格竞争[J];财经研究;2003年10期
5 齐新宇;普遍服务与电力零售竞争[J];财经研究;2004年01期
6 王俊豪;;中国垄断性产业普遍服务政策探讨——以电信、电力产业为例[J];财贸经济;2009年10期
7 廖进球;吴昌南;;我国电力产业运营模式变迁下电力普遍服务的主体及补贴机制[J];财贸经济;2009年10期
8 齐新宇;普遍服务与电力零售竞争改革[J];产业经济研究;2004年02期
9 高伟娜;;中国自来水产业的普遍服务与管制政策[J];东北财经大学学报;2008年04期
10 J.-J.拉丰,张昕竹;发展中国家普遍服务义务的经济分析[J];当代财经;2004年01期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 李蔬君;当代中国政府责任问题研究[D];中共中央党校;2006年
2 匡斌;公共经济视角下的电信普遍服务研究[D];北京邮电大学;2007年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 官庆;工程设计保险的逆向选择问题研究[J];四川建筑科学研究;2003年02期
2 项勇,陶学明;基于寻租理论的工程监理博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2005年01期
3 杨岑;彭盈;陈玉水;;招投标中的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2006年05期
4 项勇;任宏;;建设工程项目监理过程中寻租博弈行为分析[J];四川建筑科学研究;2006年06期
5 项勇;陶学明;王永强;;不对称信息下建设项目委托代理激励机制理论分析[J];四川建筑科学研究;2009年02期
6 杨太华;郑庆华;;建设工程中质检站、监理机构和承包商寻租行为的博弈分析[J];四川建筑科学研究;2009年05期
7 阳霞;周文峰;;代建项目双层委托代理模型分析[J];四川建筑科学研究;2010年03期
8 徐士英;唐晓明;;论我国电信产业市场竞争的法律规制[J];安徽大学法律评论;2002年01期
9 胡小红;;行政垄断立法的违宪审查[J];安徽大学法律评论;2006年01期
10 陈彤;;管制抑或竞争:选择权应该交给谁?——探析“州政府行为豁免原则”背后的问题意识[J];安徽大学法律评论;2006年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 罗必良;李尚蒲;;地方政府间竞争:基于土地出让反应函数的估算——来自省级面板数据的验证(1993-2009)[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
2 李尚蒲;罗必良;;中央与地方博弈:来自1999-2009年土地审批与违法用地的证据[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
3 周杰;;中央控制与地方过渡供给:一类公共物品提供决定的政治经济学分析[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
4 王峻峰;;拆迁、政治过程与制度变迁——对拆迁制度改革的法经济学考察[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
5 黎秀蓉;;“李约瑟之谜”的博弈论解读[A];第十一届中国制度经济学年会论文汇编(上)[C];2011年
6 钱忠好;冀县卿;刘芳;;外部利润、同意一致性与农村集体非农建设用地使用制度创新——昆山富民合作社制度创新的理论解析[A];中国制度变迁的案例研究(土地卷)第八集[C];2011年
7 李五四;;不同信息环境下价格功能的历史考察——兼论营销·博弈价格功能下的经济政策效应[A];中国道路:理论与实践——第三届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛(2009)论文集[C];2009年
8 李春;;城市社区公共服务多元协作组织研究[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(下)[C];2011年
9 谢名家;;论文化与经济的关系[A];中国社会科学院第三届中国经济论坛论文集(下)[C];2007年
10 翁禾倩;黄源泉;李宇星;林心颖;;“绿色信贷”实施中制度缺陷的多维博弈分析[A];2011中国环境科学学会学术年会论文集(第三卷)[C];2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 李平;资源型城市产业演进规律与可持续发展研究[D];山东科技大学;2009年
2 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
3 丁宇飞;企业国有资产管理体制的法律探索[D];华东政法大学;2010年
4 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 张静;全球化背景下跨国公司伦理沟通研究[D];上海外国语大学;2010年
6 冯林;农村基础设施财政支出方式研究[D];山东农业大学;2010年
7 李平英;产业组织结构与农产品质量管理研究[D];山东农业大学;2010年
8 马晓丽;我国农产品市场信息不对称问题研究[D];山东农业大学;2010年
9 邱瑞;对外贸易对黑龙江省经济发展影响机理及评价研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
10 杨莉;基于可持续发展的我国电源结构优化研究[D];哈尔滨工程大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 阮晓毅;我国柑橘产业化中的法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 吕帆;茶叶质量安全认证管理中的政府作用研究[D];华中农业大学;2010年
3 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
4 于大伟;我国转基因种子市场规制法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
5 刘阳;武汉城市圈土地利用结构与产业结构关系分析[D];华中农业大学;2010年
6 张雄;土地使用权征用法经济学分析[D];华中农业大学;2010年
7 张舒;基于博弈论视角的开发区土地集约利用研究[D];华中农业大学;2010年
8 张平;乡镇卫生院改制后农村基本医疗卫生保障机制研究[D];南京医科大学;2009年
9 林敏;社会医疗保险道德风险分析及其控制对策研究[D];南京医科大学;2010年
10 董红刚;社会转型期我国体育公共产品的整合与开发研究[D];安徽工程大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 迟福林;建设公共服务型政府[J];北方经济;2005年04期
2 石文华,韦柳融,吕廷杰;论电信普遍服务基金的管理机制[J];北京邮电大学学报(社会科学版);2004年02期
3 陈玉保;忻展红;王东;;基于LECOM模型的农村电信成本研究[J];商业研究;2006年01期
4 王军,赵英才;电信网络运营经济效益的分析与评价思路[J];吉林大学学报(信息科学版);2004年01期
5 谢雪梅,张珂,吕廷杰;竞争环境下的电信普遍服务管制博弈分析[J];吉林大学学报(信息科学版);2004年02期
6 石文华,杜武恭,谢雪梅;电信普遍服务在中国的实施效果分析[J];吉林大学学报(信息科学版);2005年06期
7 王自力;公用事业改革的动因:财务约束假说[J];财经科学;2005年02期
8 苏明;我国公共支出管理若干重大理论政策问题研究[J];财经论丛(浙江财经学院学报);2003年04期
9 张铭洪;网络外部性环境下的动态经济过程分析[J];财经研究;2002年08期
10 秦振球,俞自由;保险公司投资比例问题研究[J];财经研究;2003年02期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 陈姗姗;[N];第一财经日报;2008年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张晓铁;关于建立电信普遍服务成本补偿机制的探讨[J];邮电企业管理;2001年11期
2 张冬梅 ,杨永;电信普遍服务政策七大关键问题浅析[J];通信世界;2004年13期
3 蔡翔,华阶平,张晶;美国电信普遍服务的政策分析[J];现代电信科技;1998年08期
4 华阶平,张晶,蔡翔;澳大利亚电信的普遍服务[J];邮电企业管理;1999年02期
5 张晓铁;建立普遍服务机制 促进通信业快速发展 关于建立电信普遍服务成本补偿机制的探讨[J];通信世界;2001年13期
6 杜振华;构建市场化邮政普遍服务机制的重要性及应处理的关系[J];北京邮电大学学报(社会科学版);2003年02期
7 董爱洲;移动通信企业在普遍服务中的地位和作用[J];通信世界;2003年12期
8 游五洋;我国电信普遍服务现状分析和研究[J];当代通信;2005年01期
9 阚凯力;对于美国电信普遍服务政策的回顾与反思[J];邮电企业管理;1999年07期
10 张玉忠;试论普遍服务下邮政服务质量管理机制的建立[J];邮政研究;2002年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 苏苗罕;;消除能源贫困的行政法机制研究——以能源普遍服务政策为例[A];中国法学会行政法学研究会2010年会论文集[C];2010年
2 张盈唐;;我国电信普遍服务的几个基本问题探讨[A];中国通信发展与经营管理学术研讨会论文集[C];2003年
3 凌征仲;;云南电网电力社会普遍服务的目标与途径[A];2007云南电力技术论坛论文集[C];2007年
4 刘海涛;;沟通和谐 无处不在[A];通信发展战略与业务管理创新学术研讨会论文集[C];2005年
5 郑宏宇;;中国邮政发展趋势展望[A];四川省通信学会2007年学术年会论文集[C];2007年
6 苏延芳;肖兴志;;放松规制:中国航空业的变革及相关产业政策[A];中国工业经济研究与开发促进会2005年会暨“产业组织与政府规制”研讨会论文集[C];2005年
7 景晓东;黄光明;;法定计量检定机构应对市场变化的整合趋势[A];中国计量论坛论文集[C];2005年
8 ;国务院:中国邮政改革方式确定[A];中国物流与采购联合会会员通讯总第85—95期(2005年)[C];2005年
9 杨瑞明;;跨越数字鸿沟:美国的公共政策与公共利益[A];中国传播学会成立大会暨第九次全国传播学研讨会论文集[C];2006年
10 何晓行;王剑虹;;论加入WTO后的中国的电信立法[A];中国通信发展与经营管理学术研讨会论文集[C];2003年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 ;改善普遍服务的五项举措[N];中国邮政报;2001年
2 王月 马杉;普遍服务的大旗如何扛?[N];人民邮电;2002年
3 记者 徐晓宁 通讯员 韩双明;市场开放不能牺牲普遍服务[N];中国邮政报;2002年
4 记者 闵红珠;支持加大农牧区普遍服务力度[N];人民邮电;2001年
5 记者 张英;普遍服务 任重道远[N];人民邮电;2001年
6 记者 刘朝君;适应社会需求 保证普遍服务[N];中国邮政报;2001年
7 本报记者 朱晓东;普遍服务是永久的邮政服务[N];中国邮政报;2001年
8 翟边;实现基本公共服务均等化[N];中国邮政报;2008年
9 ;最佳的诚信服务——普遍服务[N];中国邮政报;2003年
10 顾联瑜;有普遍服务就有专营权[N];中国邮政报;2000年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 宋娟;邮政普遍服务补偿机制研究[D];北京邮电大学;2011年
2 葛翀;基于社会福利层面的电信业普遍服务问题研究[D];吉林大学;2011年
3 刘万福;基于公共物品供应的风力发电市场化运营战略研究[D];华北电力大学(北京);2008年
4 王鹤;基于供电质量最优监管模式的理论与实证研究[D];华北电力大学(北京);2007年
5 黎灿兵;电力监管理论与方法的研究[D];清华大学;2006年
6 赵磊;开放用户的电力市场改革研究[D];华北电力大学(北京);2007年
7 沈颂东;中国公用企业规制改革的经济学分析[D];吉林大学;2006年
8 梁志宏;电力市场目标模式研究[D];华北电力大学(北京);2006年
9 曾进;我国电信资费上限规制研究[D];北京邮电大学;2007年
10 佟珺;政府规制与医疗卫生服务供给的有效性[D];复旦大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 温著彬;基于普遍服务的水务产业规制改革研究[D];江西财经大学;2012年
2 石侃;供水普遍服务的补偿机制研究[D];北京工商大学;2011年
3 张铠;我国邮政业普遍服务规制的研究[D];北京邮电大学;2011年
4 蔡炳煌;经济法视野下的公用事业普遍服务原则[D];西南政法大学;2010年
5 朱丽;我国邮政业普遍服务政府规制及效用研究[D];北京邮电大学;2012年
6 李作忠;中国邮政的普遍服务与未业发展战略研究[D];对外经济贸易大学;2002年
7 林涛;电信普遍服务问题之研究[D];中国社会科学院研究生院;2003年
8 程艳从;电力普遍服务社会福利及综合效用评价研究[D];华北电力大学;2013年
9 何晓行;电信普遍服务的法律规制研究[D];西南政法大学;2003年
10 罗红梅;我国网络型公共企业普遍服务的实现机制分析[D];山东大学;2005年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026