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《东北财经大学》 2017年
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地方政府行为对产能过剩的影响研究

王磊  
【摘要】:产能过剩作为一种经济现象,其本质上表现为产能处于大量闲置,行业整体的绩效水平较低。建国以来,中国经济大致经历了六轮生产能力快速扩张阶段。改革开放之前,政府主导经济,生产能力过快扩张是政府计划经济的直接产物。改革开放之后,随着市场化改革的深入,社会主义市场经济的改革方向得到明确,政府在经济运行中扮演的角色发生了变化,政府行为不再是配置资源的唯一途径,市场机制配置资源的作用越来越突出。但是,由于现阶段相关制度设计的不完善,导致政府特别是地方政府行为成为地区经济的主要推动者,生产能力快速扩张逐渐形成了产能过剩。而这种由政府行为导致的产能过剩一般被称为体制性产能过剩。通过对现有研究文献的梳理,发现关于中国产能过剩形成原因的解释主要包括三个方面因素,即周期性因素、策略性因素、体制性因素。越来越多的学者将体制性因素归结为是中国现阶段产能过剩形成的主要原因,认为地方政府行为主要引起产能过剩。近年来,研究发现地方政府行为其实是一种“制度化”的表现。制度作为重要的解释变量,越来越多地被应用到解释行为人具体的行为选择。所以,通过制度解释地方政府行为,进而解释产能过剩形成过程中资本过度进入、资本退出障碍、行业绩效低下等相关问题,是一种可行的研究视角。制度经济学的出现为研究政府行为提供了一个可行的研究视角,为从制度角度解释行为人的具体行为提供了理论支撑,政府行为被认为是一种“制度化”的变现。本文通过建立制度-行为-结果的分析范式,对资本进入、退出以及行业绩效进行研究,分析地方政府行为对于三者的影响。第一,在中国现阶段特定的制度环境下,地方政府更符合“经济人”假设,其行为带有明显经济自利性的特征。地方政府存在的意义并不单纯是一层机构设置,其背后需要中央政府赋予其相应权力。从建国之后中央政府和地方政府之间的关系来看,中央政府通过对权力的上收和下放约束着地方政府。在改革开放之后的制度环境下,地方政府行为更多地表现为经济自利性的特征,具体表现为地方政府在经济中的主导性、地方政府自主性的增强、地方政府间的竞争行为。正是由于地方政府行为存在这些特征,才会导致产能过剩形成或者加剧,并运用数理模型解释了地方政府的行为特征“诱发”产能过剩的作用机理。第二,作为影响产能形成的主要生产要素,资本在进入端和退出端出现配置扭曲是产能过剩形成的直接表象。研究发现,在资本进入端,市场机制对于资本的配置作用出现失灵,部分行业、特别是产能过剩程度相对严重的行业,行业盈利性对于行业投资规模的作用并不明显,其中可能由于地方政府行为导致市场机制配置资源的作用发生扭曲,导致行业出现过度投资现象。地方政府行为也确实存在动机和途径“诱发”过度投资,并且通过模型设定、变量定义及实证结果,证明了地方政府行为容易“诱发”企业的过度投资,进而形成产能过剩。第三,在资本退出端,地方政府行为同样可能导致市场机制配置作用的失灵。通过对于工业部门行业资本退出率进行测算,得出工业部门各行业2006-2014年资本的退出情况。进一步又分别分析了市场性因素和体制性因素对于资本退出的具体影响,认为地方政府存在阻碍资本退出的动机和途径,并通过模型设定、变量定义及实证结果,证明了地方政府行为会阻碍资本的正常退出,造成行业资本存量的过度堆积,进而形成产能过剩。第四,行业一旦出现严重的产能过剩,行业整体的绩效水平会随之下降,对国民经济运行造成风险。而地方政府行为也会对行业绩效水平产生影响。基于SSCP模型,选择产能过剩较为严重的工业部门作为研究样本,研究发现尽管实证结果显示现阶段国有产权进入对行业绩效水平有正向影响,但是这可能与当前国有产权在一般性竞争行业中所占比重过高不无关系。同时还发现,地方政府在政绩考核制度下形成了趋同行为,会导致地区间产业结构趋同,在形成产能过剩的同时严重影响了行业的绩效水平。最后,基于现有制度环境对于地方政府行为产生的影响,寻求制度创新途径,主要从财政制度、政绩考核制度、地方政府的角色定位、地方政府配置资源的途径等角度提出相应措施,以实现从行为动机和行为路径上约束地方政府行为的目的,降低体制性产能过剩发生的可能。本文可能的创新点包括:(1)试图通过建立制度-行为-结果的分析范式,从制度角度分析地方政府的行为模式,论证这些行为“诱发”产能过剩形成,为深化经济体制改革、约束地方政府经济自利性行为提供有效的分析路径。(2)试图通过建立数理模型,分析在政绩考核制度下,由地方政府主导的经济发展模式容易导致产能多于实际需求,降低产能利用率,地区间产业结构趋同。(3)试图通过计算以资本存量变化衡量(现有文献多以行业企业个数变化衡量)的资本退出率,与行业的产能退出实际情况更为贴近,更准确地反映地方政府行为如何导致资本的退出障碍。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D630;F124

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