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《东北财经大学》 2017年
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“金砖国家”政府债务比较研究

蔡玉  
【摘要】:自2008年国际金融危机以来,全球经济增长持续低迷。2011年,欧洲主权债务危机爆发,将多个国家推到了债务危机边缘,经济复苏更加堪忧。连续危机之中,各国普遍采取了经济刺激政策,由此带来的财政赤字增加和债务规模扩大给各国埋下了更大的债务危机隐患。这种隐患不仅发生在社会福利高、经济增速缓慢的发达国家,而且在经济增速相对较快的新兴市场国家也比较严峻。作为新兴市场国家的代表,“金砖国家”在2015年的政府负债总额达到7.94万亿美元,占GDP比重平均值达45%,其中,巴西政府债务占GDP比重高达73.7%,印度为69.1%,中国为43.6%。“金砖国家”的政府债务的发展轨迹、负债总额及其占比的高低差距为何如此之大?其规模受哪些因素影响?政府债务对于经济增长具有怎样的作用?政府债务的风险又是如何决定的?只有解决这些问题,“金砖国家”才能够在有效规避政府债务风险的同时,保持经济的可持续发展。本文以“金砖国家”为样本,深入研究其政府债务的形成轨迹、规模影响因素、经济增长效应、债务风险形成机理等,并进行相应角度的比较分析,以期从理论上推动公共财政理论的研究,并为新兴市场国家完善政府债务监管和风险防控,提供科学决策的理论依据与建议参考。本文研究内容包括如下几个部分:一是导论部分,在阐述本文选题背景、研究意义、研究方法、研究内容和创新与不足等的同时,对政府债务现有文献进行了综述,为全文研究奠定了理论基础。二是“金砖国家”政府债务发展与现状比较分析,从政府债务起源演变、债务规模与结构现状、管理制度等方面,比较分析“金砖国家”政府债务发展中出现的问题、所具有的特点与差异等。三是“金砖国家”政府债务规模影响因素比较分析,通过对“金砖国家”政府财政支出规模和结构变化特征的比较分析,研究债务水平与经济环境变化趋势之间的关联,进而分析了财政收支和赤字情况的变动情况。在对比分析“金砖国家”政府债务的需求机理、政府职能调整和财政支出范围变化基础上,利用“金砖国家”数据进行实证检验,分析了“金砖国家”政府债务规模动态变化的各种潜在影响因素。四是“金砖国家”政府债务的经济增长效应比较分析,通过构造面板数据模型,对“金砖国家”政府债务规模与经济增长之间的非线性关系进行了实证检验,验证了“金砖国家”政府债务阀值的存在及其动态性,并且发现在“金砖国家”政府债务阀值的动态变化过程中,通货膨胀、利率变化、汇率变化、金融发展状况等都会引起政府债务对经济增长非线性影响的波动。五是“金砖国家”政府债务风险比较分析,通过设计政府债务风险评估方法,对“金砖国家”政府债务风险进行了评估,并从债务风险的一般性特征、与财政风险的关系和对金融风险的影响传导等角度,对“金砖国家”政府债务风险差异进行了比较分析。实证分析了“金砖国家”政府债务风险的影响因素,并比较了五国政府债务风险影响因素的差异。六是结论与对策建议,在总结全文研究结论基础上,为中国提出了政府债务发展与监管的对策建议。本文的创新性探索主要有以下几个方面:一是首次系统地梳理了“金砖国家”政府债务的发展脉络,利用比较研究方法分析了五国在政府债务规模影响因素、增长效应、风险影响因素等方面的特征与差别。二是基于世代交叠模型,对影响“金砖国家”政府债务规模的因素与影响路径,进行了数理推演分析,丰富了关于政府债务规模决定机理的理论体系。三是验证了“金砖国家”政府债务阈值的存在及其所具有的动态性,并且发现通货膨胀、利率变化、汇率变化、金融发展状况等都会引起“金砖国家”政府债务对经济增长非线性影响的波动。四是为“金砖国家”政府债务风险设计了评估体系,并构建了五国政府债务风险数据库,为政府债务风险决定因素的实证分析奠定了数据支撑基础。当然,本文亦存在如下不足之处:一是“金砖国家”部分变量数据缺失,对相关实证分析过程造成了限制,并可能对相关估计结果具有一定的影响。二是在研究方法上存在改进空间,特别是对政府债务的经济增长非线性影响等方面,还需借助更前沿的计量工具和研究方法进行验证,以深入探讨其内部更为复杂的影响机理。对于这些不足,作者将在今后研究中不断跟踪、改进和完善。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F811.5

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