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基于三阶段DEA模型的新能源汽车上市公司生产效率研究

薛成  
【摘要】:新能源汽车作为新兴产业之一,在发展初期时会面临成本较高等问题,仅凭企业自身的投入发展缓慢。政府为此制定了包括财政补贴、税收减免和金融服务支持在内的多种政策促进新能源汽车的发展。在产业政策的支持下,我国新能源汽车快速发展。截止2018年,中国新能源汽车产销量规模已突破100万辆,居于全球第一,同时在相关技术上也取得了一定进步。但同时也产生了一些问题:如企业骗取补贴、专项资金落实不到位等。针对这些问题,政府开始减少财政补贴。产业政策对一个产业的影响巨大,若不当实施,有可能会造成企业对产业政策的依赖,反而不利于企业的长期健康发展。企业的生产效率反映了企业生产的投入与产出之间的关系,体现出企业对内部资源利用的合理程度。对企业的生产效率进行分析,有利于为企业优化资源利用提供依据,实现企业的良好发展。新能源汽车企业受政府制定的政策影响较大,相关政策的实施影响了企业的行为决策。政府面对产业政策执行中出现的问题,决定减少相关政策的激励,但这样做也可能会对企业在某些方面产生不利影响。本文对相关产业政策予以梳理,整理归纳了相关政策的实施措施。本文从中选取财政补贴、税收减免和金融服务支持三种政策工具,使用三阶段DEA模型计算出在控制了这三种政策工具以及随机因素的影响前后的新能源汽车上市公司的生产效率。结合计算出的生产效率,分析企业所面临的问题,给出相应的建议。本文的可能的创新点有以下两点。第一,研究新能源汽车产业政策的文献主要集中于分析财政补贴与税收减免这两种政策工具对新能源汽车的影响,研究其他工具的文献较少。而本文不只关注于财政补贴、税收减免的影响,也分析了金融服务支持这一政策工具对新能源汽车企业的影响。第二,研究新能源汽车相关效率的文献在测度效率时往往忽略了相关产业政策对效率的影响。考虑到政府开始减少新能源汽车相关政策激励,因此有必要分析在政策退出后,新能源汽车企业可能会存在的问题。本文利用三阶段DEA模型分析并控制了所选取的财政补贴、税收减免和金融服务支持三种政策工具的影响,所计算出的生产效率能够用于分析企业在这三种政策工具退出后的情况。本文的研究思路具体分为以下几个部分:第一部分为绪论部分。主要阐述了本文的研究背景以及研究意义,对已有的相关文献进行了研究综述,阐明了本文的研究框架、方法以及可能的创新点。第二部分对我国新能源汽车现状以及相关政策进行了整理。第三部分介绍了所使用的效率理论与三阶段DEA模型。第四部分使用三阶段DEA模型对我国新能源汽车上市公司生产效率做实证分析,得出相应的结论。第五部分对主要结论进行整理并提出相应的建议。本文的主要结论如下:第一,近年来我国新能源汽车上市公司的生产效率整体偏低,将技术效率分解为纯技术效率和规模效率后,发现纯技术效率与规模效率都有上升空间。说明这两方面都在一定程度上造成了我国新能源汽车上市公司生产效率低下。第二,在比较了我国新能源汽车上市公司之间的生产效率差异后,发现其中大部分企业的生产效率较低,这些企业与高效率企业之间生产效率的明显落后,是造成我国新能源汽车企业整体生产效率低下的一个重要原因。第三,在考虑政策以及随机因素影响时,发现我国新能源汽车上市公司生产效率低下的原因主要在于管理及技术等非规模因素。而当剔除了所选取的三种政策工具以及随机因素的影响时,企业生产效率低下的原因主要在于企业的规模因素。通过对企业规模报酬的分析,发现在剔除政策以及随机因素的影响后,规模效率低下的原因在于企业生产规模较小,应当扩大企业的生产规模。第四,通过对环境变量的回归分析,新能源汽车的财政补贴政策工具和金融服务支持这两项政策工具会在一定程度上增加新能源汽车上市公司资本要素的投入冗余。而税收减免政策工具会同时增加新能源汽车上市公司的资本和劳动力要素的投入冗余。


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