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《东北财经大学》 2002年
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我国上市公司法人治理结构研究

李颖  
【摘要】: 党的十四届三中全会提出我国国有企业改革的目标是建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度,从此我国国有企业改革进入了建立现代企业制度的突破期。特别是1999年9月,十四届五中全会重点明确了公司治理结构的建立和完善是建立现代企业制度的重要问题。这就使得公司治理结构问题成为理论界和实际工作部门研究的一个重要课题。本文正是在这样的背景下展开研究的。 本文的主题是考察我国上市公司法人治理结构的运营,健全和完善上市公司法人治理结构。公司治理结构问题,已成为政治家、经济学家和法学家共同关注、研究的国际课题,国内外的研究论著可谓汗牛充栎。本文的研究具有较强的应用性,因为本文不是重点研究如何来建立科学的公司治理结构,而是结合现行中国上市公司法人治理结构中的问题,借鉴外国有益的经验,来研究如何完善我国上市公司法人治理结构。本文研究的特色是紧紧围绕上市公司法人治理结构在实践中运作的现状展开研究,结合世界各国现代公司治理结构的立法趋势,探索完善我国上市公司法人治理结构的方法和途径。本文的研究力图避免一般化,而是抓住我国上市公司在实践中的问题来展开,以得出一些建设性的结论。 本文首先从法理学的角度分析了公司法人治理结构的法律要求和公司法人治理结构需要规范好的关系。然后研究外国公司治理结构模式对我国的借鉴,论述英美国家和日德国家公司治理结构模式的特点和框架,通过对这两种模式进行比较,得出对我国建立公司治理结构模式的三点重要启示。在此基础上考察了我国上市公司法人治理结构在实践中运作的现状及存在的问题。这些问题主要是: 1、国有股“一股独大”问题; 2、“内部人控制”问题; 3、小股东权益被侵害; 4、股东大会空壳化问题; 5、董事会独立性不强,董事责任、义务淡化; 6、监事会功能失效问题; 7、经理激励约束机制不完善。针对这些问题,笔者提出了完善我国上市公司法人治理结构的一系列建议和措施。 上市公司法人治理结构是难度较大、较为复杂的问题,而笔者对上市公司 WP=3 法人治理结构的研究是初步的,结论也是粗浅的。加之上市公司法人治理结构的研究不是一个纯理性课题,需要将上市公司组织机构的制度研究与实践相结合,但由于调查的不充分,这是影响理论抽象的主要因素。但是,笔者力图就我国上市公司法人治理结构的完善提出一些建设性意见,并期待我国建立科学高效的公司法人治理结构。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:D922.29

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 葛惠娟;公司治理结构与会计信息质量关系研究[D];南京理工大学;2004年
【共引文献】
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6 赵海峰;万迪昉;王朝波;;西部民营企业公司治理与企业绩效的关系分析[A];2002年中国管理科学学术会议论文集[C];2002年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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7 蔡宁,梁丽珍;公司治理与财务舞弊关系的经验分析[J];财经理论与实践;2003年06期
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10 齐树洁,陈文清;德国公司治理改革的新动向[J];福建政法管理干部学院学报;2003年03期
中国博士学位论文全文数据库 前4条
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3 岳中志;公司治理结构完善度评价及监控激励机制研究[D];重庆大学;2005年
4 李伟;生态关系视角下的企业战略联盟研究[D];中南财经政法大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 彭卉;面向WTO的中外上市公司会计信息披露制度比较研究[D];广东工业大学;2003年
2 朱国华;国有企业公司治理结构研究[D];重庆大学;2003年
3 高艳;俄罗斯公司治理结构研究[D];吉林大学;2004年
4 余海燕;得瑞乳业的公司治理运行研究[D];重庆大学;2004年
5 叶雪飞;国有商业银行公司治理结构基本理论研究[D];武汉理工大学;2004年
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8 朱俊敬;公司治理结构的效率研究[D];郑州大学;2005年
9 谢小芹;发达国家公司治理结构及借鉴意义[D];哈尔滨工程大学;2006年
10 王豫颖;民营企业公司治理存在的问题及对策研究[D];对外经济贸易大学;2006年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 王佳声;公司治理与会计信息披露的互动:理论与实证研究[D];山东大学;2007年
2 曾晓玲;我国上市公司股权结构与会计信息质量相关性研究[D];西南交通大学;2007年
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中国期刊全文数据库 前10条
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2 ;华联公司召开第二届股东大会[A];中国缝制械行业“十一五”发展战略高层论坛论文集[C];2005年
3 李锋凯;赵洁琼;;关于创新现代企业运行机制的思考[A];经济全球化与我国经济运行机制创新研究——经济全球化与经济运行机制变革研讨会议论文[C];2004年
4 李政;;完善我国公司治理结构相关法律制度的若干思考[A];2005中国制度经济学年会精选论文(第二部分)[C];2005年
5 杨志飞;;小议科技社团所有权和经营的关系——学习《广东省科协关于加强学会工作的意见》的体会[A];全省地方科协学会工作座谈会暨省学会研究会年会材料汇编[C];2008年
6 ;陕西人达生态农业股份有限公司董事会2004(003)号决议暨召开2003年度股东大会的通知[A];陕西省经济体制改革研究会——2004年经济体制改革研讨会论文集[C];2004年
7 陈鹏;;农村信用社改革绩效:来自贵州的证据[A];新机遇·新台阶·新跨越——数量经济学视野下贵州自我发展能力回顾与展望:2010年贵州省社会科学年会数量经济学会论文集[C];2010年
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9 ;深化企业改革 内审保驾护航——试论内部审计在国企改制中的作用[A];全国企业改制中的内部审计作用理论研讨暨经验交流论文集[C];2004年
10 张黔;梁禹章;何芳;;内部审计在建立健全公司法人治理结构方面的作用[A];全国企业改制中的内部审计作用理论研讨暨经验交流论文集[C];2004年
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