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《东北财经大学》 2005年
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中国证券业规制问题研究

周洋  
【摘要】:纵观世界各国证券业的发展历史和现状,由于证券产品的特殊性和证券经济在国民经济的重要地位,任何一个存在证券市场的国家无一例外地存在明显的政府规制。中国证券业是新兴产业,在十几年的发展中取得了很大的成就,但仍存在很多的问题,通过对证券业进行有效的规制确保其健康发展显得十分必要。 本文运用规制经济学的理论和方法,在对证券业规制基本内涵进行一般分析的基础上,考察了证券业规制的内容,并比较了各国证券业规制的体制。通过对中国证券业规制体制和规制内容现状的分析,本文指出了中国证券业规制存在的主要问题,并提出相应的完善途径:在规制体制上,要积极探索机构规制与自律规制相结合的途径并加强各规制机构之间的协调;在规制内容上,应在逐步放松对市场进入、经营范围和佣金费率规制的同时,进一步强化证券业的审慎性规制和保护性规制。最后,指出了中国证券业规制在面临信息网络时代和证券市场国际化时应注意的问题及未来趋势。 正文共分四章: 第一章,证券业规制的理论基础。首先给出了证券业的定义,并具体分析了证券产品的特征。其次综述了规制经济学的基本理论,在此基础上论证了证券业规制的理论基础及规制的必要性,并给出了证券业规制的定义。最后,结合证券业的经济特性和证券业规制的理论基础,提出了证券业规制的内容。 第二章,证券业规制体制的国际比较。主要介绍了证券业规制体制的基本类型及产生的历史动因,并对其进行比较。 第三章,中国证券业规制的现状与完善。本文的主要部分,从体制和内容两个方面,对中国证券业规制的现状进行了分析,给出了相应完善途径。 第四章,中国证券业规制的未来趋势。指出信息网络技术和证券市场国际化对中国证券业规制的影响,并对中国证券业规制的未来趋向做了简要的探讨。
【学位授予单位】:东北财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:F832.51

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 刘翠翠;后危机时代中国金融规制问题研究[D];东北财经大学;2010年
【共引文献】
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1 陈彤;;管制抑或竞争:选择权应该交给谁?——探析“州政府行为豁免原则”背后的问题意识[J];安徽大学法律评论;2006年01期
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
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9 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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6 李旭英;审计信息产权作用机理研究[D];长沙理工大学;2010年
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【同被引文献】
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10 庞辉,李强;金融创新与金融规制的动态博弈[J];广西社会科学;2005年09期
中国重要报纸全文数据库 前1条
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4 张威;中国银行监管的问题与对策研究[D];天津财经大学;2008年
5 王忠生;我国金融监管制度变迁研究[D];湖南大学;2008年
6 王鹏;中国金融规制问题研究[D];吉林大学;2009年
7 王艳玲;中国保险业规制改革研究[D];辽宁大学;2009年
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1 韩英;美国、日本金融监管制度比较研究[D];吉林大学;2006年
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4 曲宏明;信托业监管制度研究[D];山东大学;2007年
5 张斯源;论我国信托业的监管体制[D];北京交通大学;2008年
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10 傅钢;加入世贸中国证券业如何应对[J];辽宁经济;2002年06期
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8 吴弘;;提升证券业公信力 完善法律体系——市金融法制研究会等召开研讨会[A];上海市社会科学界联合会2003年学术研讨会论文集[C];2003年
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10 张健;张双桥;张林;杨晶;;加强证券业管理 严防计算机犯罪[A];第十三届全国计算机安全技术交流会论文集[C];1998年
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5 本报记者 华观发;中信证券:标杆的魅力与压力[N];21世纪经济报道;2009年
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10 束虹;我国证券业上市公司投资价值评价研究[D];安徽大学;2012年
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