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《吉林大学》 2011年
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论知识产权的权利限制

阮思宇  
【摘要】:对知识产权权利限制问题开展充分的理论研究,可以进一步明确知识产权的具体保护范围和界限,更有利于权利的行使;可以防止权利的滥用,有效解决权利冲突和利益平衡问题;还可以弱化知识产权壁垒对发展中国家的不良影响。 第1章对知识产权权利限制理论的基础理论进行了探讨和概括介绍。知识产权法中存在着大量的权利限制规则,是由知识产权本身的特殊性决定的。对知识产权进行权利限制,是基于对权利人本体权利义务相对应的制度安排,也是基于不同社会主体利益或社会公共利益均衡的需要。知识产权权利限制应该遵循禁止权利滥用、防止垄断绝对化、实现利益均衡、合法限制和有限限制等基本原则。知识产权的权利限制主要包括合理使用、强制许可、法定许可、权利穷竭、在先使用、公共秩序保留等基本类型。在知识产权的私权法律体系内,权利限制却具有明显的公法色彩。 第2章对权利限制的正当性进行法哲学分析。从知识产权劳动起源理论的角度来看,与知识产权相冲突的其他权利也蕴含着相当的劳动价值。财产权劳动取得的先决条件,也可以作为合理使用、强制许可等权利限制的合理依据。社会契约论已经被用来解释知识产权保护制度的合理性,也可以被用来证明知识产权权利限制的正当性。法的价值及权利的冲突与平衡是权利限制的本质原因。有关的冲突涉及自由、平等、人权、效率等多个方面。要理顺上述复杂多元的关系,非有适当的权利限制规则不可。 第3章主要用政治经济学理论来论证知识产权权利限制的正当性。知识产权与资本的关系密切,两者的结合对人类社会的促进作用是显而易见的。但知识产权的垄断特性又很容易被资本利用为反竞争的工具,这造成了新的社会不平等和利益失衡,损害了市场经济的公平自由竞争机制。而权利限制正好起到了对这种关系的调适作用。 第4章主要运用法律社会学的理论,主要从利益平衡的角度对权利限制正当性作法的功能分析。知识产权法及其权利限制制度也具有激励功能和利益表达、利益平衡、利益重整等利益调控功能。权利限制的法律功能涉及社会公共生活和政治、经济等领域,具有独特的功能意义。通过各种权利限制措施,法律实现了知识产权人与竞争者、使用者、消费者的私权利益之间,以及与公共利益之间的平衡功能。 第5章则试从经济法的高度,考察权利限制对反垄断与促进竞争的意义。反垄断法是经济法的核心部分之一,对知识产权权利滥用有着独特的规制作用。强制许可、合理使用等限制措施,有效地节约了竞争者的时间成本与经济成本,增强了他们的竞争能力,促进了技术进步与市场经济的快速发展。反垄断与权利限制都运用了国家干预的经济法手段,确保本来合法的知识产权不至于被滥用,体现了经济法维护市场公平自由竞争,维护国民经济持续、稳定、安全、有序发展的重要意义。反垄断与权利限制,在实质上反映了公平与效率价值的冲突与平衡选择过程。 第6章选择合理使用作为研究著作权权利限制的典型。在著作权法中,合理使用是分类最为繁复的一种权利限制制度。合理使用有多种认定标准,对合理使用的性质又多有争论,但这些不同观点其实都说明了合理使用的正当性。合理使用的合理性基础,体现为这种制度既符合知识的继承与发展规律,又揭示了某些作品表现形式属于公有领域的事实;合理使用既便于实现作品传播思想的基本功能,又与著作权保护制度的公共利益目标一致。合理使用制度的合法性,构建在合乎法的基本价值的基础之上。在合理使用法律关系中,有关主体的地位平等,制度内容合乎正义,作品利益资源得到公平的配置,还彰显了自由、秩序、安全等多方面法的价值。合理使用兼顾了各有关方面的正当权益,完全符合法律对于基本价值的追求,符合自然法哲学对于“应然的法”的要求。 第7章考察以强制许可为代表的专利权利限制的正当性。专利强制许可的基本理由涉及基本人权的优先保护,以及公共利益的优先考虑。专利的制度性缺陷需要通过权利限制的制度来弥补。对专利强制许可的正当性,可以作具体的分析:普通强制许可的理由主要来自于权利人对专利的实施义务,专利的闲置妨碍了社会技术的进步,专利的实施是对其实用性的最终评价;交叉强制许可体现了鼓励应用新技术的意义和法律的平衡精神;反垄断强制许可维护了正常的市场竞争秩序;公共利益强制许可涉及国家利益、社会公共利益和其他公民的整体利益,并有利于专利权人自身利益的实现;公共健康强制许可涉及生命健康权等基本人权和社会公共利益,解决这一人道主义问题的过程,实际上是国际利益的博弈与平衡过程。 第8章探讨商标权利限制的正当性问题。商标的合理使用顾及了商标权人及一般公众、其他竞争者、消费者的利益和市场公共利益。滑稽戏仿的非商业性使用维护了言论自由的宪法权利。新闻报道中的商标使用体现了新闻自由,也保障了消费者的知情权。在字典编纂中使用商标则增进了公共领域的信息资源。未注册商标的先使用权保护了在先使用人的利益,减轻不正当抢先注册他人已使用商标的消极影响,实现注册商标权利人和先使用权人之间的利益平衡。商标的权利用尽与平行进口对平抑物价、商品自由流通、市场一体化都有特殊作用。另外,驰名商标的保护也应该受到某种时间限制与空间限制。商标权利限制的正当性在于:促进了社会财富的合理分配,促进了市场公平和诚实信用,促进了社会善良风俗等公共利益。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D923.41

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