收藏本站
《吉林大学》 2011年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

我国内幕交易法律规制研究

刘芳  
【摘要】:内幕交易行为其实在证券市场设立之初就已经存在了。虽然对内幕交易行为并没有一个世界公认的定义,但因为进行内幕交易的人主要是利用了其他的投资者所不知道的内幕信息,即凭借其信息优势而获取不公平的额外利益。所以,内幕交易在大多数国家的资本市场中都是被禁止的。内幕交易行为不但严重损害了证券市场有效资源配置的功能,影响了证券市场的公平性,也破坏了证券市场的正常运行秩序。但众所周知,世界上大多数国家禁止内幕交易行为的方法虽然很多,但实际的效果差强人意,在我国内幕交易更是屡禁不止。 我国证券市场产生较晚,各种制度均不成熟,这使得操纵市场行为、违规的关联交易、大股东对中小股东的欺诈等违法现象大量存在于证券市场中,而内幕交易行为也因此具有其特殊的本土环境和发生原因。即便如此,国外对内幕交易规制的方法和手段因其产生时间较长,仍对我国内幕交易法律规制的完善有着积极的借鉴意义。通过对比我国与西方成熟资本市场国家的内幕交易监管制度,不难发现我们在内幕交易的规制方面存在许多不足,相关的法律法规存在大量的疏漏、预防机制不够严密、监管的手段单一、执法力度不够等都是亟待解决的问题。 为此,本文从内幕交易行为本身入手,对规制证券市场中的内幕交易问题进行了深入的分析和探讨。第一章是有关内幕交易的相关基础原理的研究,从内幕交易行为的概念、构成要素、抗辩事由出发,进而探讨内幕交易行为对证券市场的严重危害。 第二章着重介绍国外有关内幕交易的相关观点,主要分为反对规制内幕交易的理论和赞成规制内幕交易的理论两种。前者包括公司内部人员激励说、促进信息公开、提高证券市场效率说、私合同说;后者则包括损害投资者信心说、引发公司内部信任危机说、影响证券市场的效率说、危害公司财产权益说。同时笔者认为鉴于我国内幕交易的特殊情况,对内幕交易的行为应进行严格的规制。 第三章首先总结了我国内幕交易行为不同于其他国家的原因及特点,并对内幕交易的规制现状进行了深入分析,从而指出了现行内幕交易的规制在民事立法层面、监管层面、信息披露等方面的各种缺陷与不足。 第四章在上一章所阐明的内幕交易规制机制缺陷的基础上,提出了完善我国内幕交易法律规制的对策和建议,试图从完善内幕交易的事前预防制度、强化内幕交易的事中监管机制、以及健全内幕交易的事后制裁措施等几方面重构内幕交易规制体系,并希望对防控我国内幕交易行为的制度建设产生一定理论和实践的借鉴意义。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D922.287

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 车玉娟;;浅析我国内幕交易制度的法律缺失与完善[J];兰州教育学院学报;2013年03期
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 赵旭东;;公司法人财产权与公司治理[J];北方法学;2008年01期
2 罗伯特·汤普森;罗纳德·金;曾斌;;《公平披露法规》下证券市场的信用与信息[J];研究生法学;2008年01期
3 于莹;内幕交易法律监管的正当性分析[J];当代法学;2005年02期
4 李志君,于向花;论证券市场政府监管的市场化[J];当代法学;2005年03期
5 张建伟;法律、投资者保护与金融发展——兼论中国证券法变革[J];当代法学;2005年05期
6 石少侠;;我国新《公司法》中的公司治理结构[J];当代法学;2007年06期
7 郭锋;;内幕交易民事责任构成要件探讨[J];法律适用;2008年04期
8 丁以升;违法行为的经济学分析[J];法学;1996年05期
9 毛玲玲;;中美证券内幕交易规制的比较与借鉴[J];法学;2007年07期
10 束景明;;全流通时代证券内幕交易监管面临的挑战与对策[J];法制与经济(下半月);2008年04期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 易宪容;[N];中国经济时报;2007年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 胡智强,陆明;论证券信息披露的及时性原则[J];安徽大学学报;2004年04期
2 胡智强;;公司控制权的法律透视[J];安徽大学学报(哲学社会科学版);2009年01期
3 吕明;法的形式要素与罪刑法定原则的法哲学思考[J];安徽教育学院学报;2003年01期
4 吕明;法律基础课教学的另一种思考[J];安徽教育学院学报;2004年05期
5 叶林;;浅议持股预警披露义务人认定[J];安徽广播电视大学学报;2009年02期
6 洪功翔;丁媛;;美国公司治理中经理人员的核心地位及其启示[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2008年03期
7 戚枝淬;;关于内幕交易的民事责任[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2008年04期
8 何锦龙;;论证券欺诈的防治[J];安徽文学(下半月);2008年07期
9 施佳;论中国法学教育的实现目标及实现途径[J];安康师专学报;2004年04期
10 刘薇,石涛锋;论完善内幕交易案件的代表人诉讼制度[J];安阳工学院学报;2005年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 吴建斌;;科斯法律经济学本土化路径重构[A];2009年度(第七届)中国法经济学论坛论文集[C];2009年
2 黄韬;;为什么法院不那么重要?——基于中国证券市场国家管理行为的一项分析[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
3 曾斌;吴锦宇;;市场和政府监管权的比较实证分析——以中国证券市场为例[A];2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年
4 雷兴虎;刘斌;;强化公司社会责任与公司法人格否认制度的完善[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
5 傅穹;赵玉;;私募股权基金治理的法律分析[A];北京论坛(2007)文明的和谐与共同繁荣——人类文明的多元发展模式:“全球化趋势中跨国发展战略与企业社会责任”法学分论坛论文或摘要集(下)[C];2007年
6 韩立余;;WTO争端解决中的案例法方法[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(七)[C];2008年
7 崔秀梅;;市场化进程、最终控制人性质与企业社会责任——来自中国沪市上市公司的经验证据[A];中国会计学会高等工科院校分会2008年学术年会(第十五届年会)暨中央在鄂集团企业财务管理研讨会论文集(上册)[C];2008年
8 周晓苏;张继袖;;控股股东关联交易的后果研究——以制度变迁为视角[A];当代会计评论(第1卷第1期)[C];2008年
9 刘笃才;;中国古代判例考论[A];当代中国辽宁发展·创新·和谐——辽宁省第二届哲学社会科学学术年会获奖成果文集[C];2009年
10 薛德余;;第一大股东、最终控制人和支持——基于中国上市公司ST制度的实证分析[A];中国企业运筹学[C];2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 夏雪;上市公司关联交易法制演变的研究[D];华东政法大学;2010年
2 蒋辉宇;境外企业境内股票发行与上市监管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
3 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
4 江翔宇;公司型基金法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 颜晓闽;美国证券法律史研究[D];华东政法大学;2010年
6 郑现喆;西方法在中韩两国的移植和转型及发展研究[D];华东政法大学;2010年
7 李冠群;论国际私法系统视野下的最密切联系原则[D];大连海事大学;2010年
8 姜海光;国有控股企业所有权边界与财务战略取向[D];中国海洋大学;2010年
9 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
10 徐维余;外资并购安全审查法律比较研究[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 高雪洁;我国证券市场政府监管法律模式探析[D];山东科技大学;2010年
2 管晓中;国际证券侵权关系之管辖权与法律适用问题研究[D];华东政法大学;2010年
3 王莹珉;场外衍生品监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 李剑;我国公司高管信义义务的法律实证研究[D];华东政法大学;2010年
5 荣华;论“老鼠仓”的法律性质及其法律规制[D];华东政法大学;2010年
6 陈忠志;委托理财相关法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
7 宋佳;论上市公司商业秘密的保护[D];华东政法大学;2010年
8 陈献茗;论我国证券信用交易监管法律制度构建[D];华东政法大学;2010年
9 卢颖;证券信用评级法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
10 白璐;创业板市场功能定位的法律分析[D];华东政法大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前5条
1 朱轶;;试论我国证券内幕交易法律规制的完善[J];法制与社会;2011年09期
2 何雅婷;;论我国内幕交易法律规制[J];法制与社会;2012年19期
3 刘俊海;论证券市场法律责任的立法和司法协调[J];现代法学;2003年01期
4 曾方燕;;我国反证券内幕交易法律制度研究[J];中国-东盟博览;2011年09期
5 汤文君;;我国证券内幕交易法律规制的改进建议[J];知识经济;2012年10期
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 李东骏;内幕交易及其法律规制[D];中央民族大学;2011年
2 邓颖;论我国内幕交易法律预防体系的完善[D];四川省社会科学院;2011年
3 张亚中;我国证券市场内幕交易法律预防制度研究[D];西南政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 沈越;美德公司治理结构中领导体制比较[J];北京师范大学学报(社会科学版);2003年04期
2 纪显举;公司治理结构:比较、借鉴与创新[J];财经问题研究;2003年09期
3 谢非;禁止证券内幕交易立法若干问题的探讨[J];当代财经;1998年07期
4 廉鹏;王克敏;;公司内部人交易研究综述[J];当代经济研究;2009年05期
5 郭锋;;内幕交易民事责任构成要件探讨[J];法律适用;2008年04期
6 毛玲玲;破解证券欺诈案举证难题[J];法人杂志;2004年04期
7 彭真明,江华;美国独立董事制度与德国监事会制度之比较——也论中国公司治理结构模式的选择[J];法学评论;2003年01期
8 顾肖荣;日本证券内幕交易的民事责任[J];法学;2002年01期
9 刘武;郭红卫;王竹园;;非公平关联交易、信息披露与终极股东隧道效应[J];南方金融;2009年05期
10 王雄元;张鹏;;信息披露与内部人股票交易获利策略——以六起内部人股票交易为基础的案例研究[J];管理案例研究与评论;2008年03期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 最高人民法院民二庭庭长 宋晓明 法官 贾纬 张雪楳;[N];人民法院报;2006年
2 证券时报记者 于扬;[N];证券时报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 黄振中;美国证券法上的民事责任研究[D];对外经济贸易大学;2000年
2 胡光志;内幕交易及其法律控制[D];西南政法大学;2002年
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 刘莉莉;股权结构、董事会特征与信息披露质量关系的实证研究[D];山东大学;2009年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 史云;折元朝;;国外反证券市场内幕交易的法律措施[J];南方金融;1992年09期
2 齐文远,金泽刚;内幕交易的经济分析与法律规制[J];法商研究;2002年04期
3 张秀全,黄新;我国证券市场内幕交易的法律透视[J];河南省政法管理干部学院学报;2002年05期
4 孙艳丽;试论证券内幕交易的若干法律问题[J];北京工业职业技术学院学报;2003年02期
5 李园;我国证券市场的内幕交易问题及其法律对策[J];社会科学家;1999年S1期
6 刘小燕;禁止内幕交易的立法统一和国际合作趋势[J];社会科学;2000年01期
7 汪炜 ,许永杰;事件研究法与证券内幕交易法律责任的界定[J];浙江金融;2005年02期
8 徐雅丽;试析内幕交易及其防范对策[J];行政与法;2002年12期
9 李丽芳,赵淑萍;内幕交易民事赔偿法律制度的比较研究[J];财经问题研究;2003年06期
10 良子;;整治内幕交易:该下猛药了[J];民主与法制;2010年07期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黄飞雪;李延喜;何艳;;基于事件研究法的杭萧钢构的内幕交易[A];第五届(2010)中国管理学年会——会计与财务分会场论文集[C];2010年
2 白廷举;;完善我国证券民事责任制度的思考[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
3 曾坚;;美国禁止内幕交易立法中存在的问题及理论对策[A];首届贵州法学论坛文集[C];2000年
4 刘光洪;;关于证券市场虚假陈述民事赔偿制度中的几个问题[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
5 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
6 刘钢;王兰;;关于如何抑制创业板市场发生逆向选择的制度分析[A];与时俱进 开拓进取(下)[C];2002年
7 杨书怀;;上市公司信息披露公平吗?——基于《信息披露管理办法》实施后的检验[A];中国会计学会2011学术年会论文集[C];2011年
8 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
9 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
10 吕政君;伍坚;何永哲;;首届商法学学术研讨会综述[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 赤择远;打击内幕交易需各方合力“围剿”[N];证券日报;2010年
2 赤择远;合力“围剿” “狙击”证券内幕交易[N];经理日报;2010年
3 本报记者 童芬芬;追责内幕交易[N];中华工商时报;2010年
4 ;铲除内幕交易 护航并购重组[N];中国证券报;2010年
5 本报记者 郑桂兰;黄光裕案促成立案新规内幕交易50万即可追诉[N];华夏时报;2010年
6 黑龙江证监局局长 曹殿义;黑龙江辖区上市公司防控内幕交易的调研报告[N];上海证券报;2011年
7 本报记者 贺斌;打击内幕交易能否成为市场“清道夫”?[N];中国财经报;2010年
8 证券时报记者 周宇;最高法院将提高内幕交易量刑标准[N];证券时报;2010年
9 商报记者 陈洁 况玉清;股市内幕交易急需三剂猛药[N];北京商报;2009年
10 张玉亮;内幕交易伤害的是“金子般宝贵的信心”[N];新华每日电讯;2009年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王伟;我国证券市场内幕交易:形成机制与经济后果研究[D];西南财经大学;2012年
2 胡光志;内幕交易及其法律控制[D];西南政法大学;2002年
3 沈冰;中国股票市场内幕交易的形成机理与识别机制研究[D];重庆大学;2012年
4 周钦逢;论我国台湾地区内幕交易罪[D];华东政法大学;2013年
5 黄余海;中国证券市场内幕交易实证研究[D];复旦大学;2003年
6 曹理;证券内幕交易构成要件比较研究[D];吉林大学;2013年
7 张小宁;证券内幕交易罪研究[D];武汉大学;2009年
8 顾永立;内幕交易规制对公司价值作用研究[D];复旦大学;2003年
9 赵小川;中国证券市场规制体系改革的理论与政策[D];辽宁大学;2006年
10 胡延平;内地与香港证券市场政府规制的比较研究[D];辽宁大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 杨金;证券市场内幕交易监管[D];对外经济贸易大学;2003年
2 宁虹超;中国证券市场内幕交易及其法律规制研究[D];哈尔滨商业大学;2010年
3 徐小霞;论证券市场上的内幕交易[D];对外经济贸易大学;2002年
4 李洁华;论我国证券内幕交易及其监管的法律问题[D];上海交通大学;2010年
5 赖培聪;完善我国内幕交易民事责任的研究[D];沈阳师范大学;2011年
6 葛岩;我国证券内幕交易民事责任制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2011年
7 张艳平;论我国内幕交易与行政处罚规制[D];中国政法大学;2011年
8 戴健;内幕交易民事责任制度研究[D];华东政法大学;2011年
9 胡杰;论我国内幕交易民事责任制度的完善[D];吉林大学;2010年
10 覃峰;我国内幕交易法律监管研究[D];湘潭大学;2003年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026