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《吉林大学》 2012年
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WTO规则的法理分析

赵柯  
【摘要】:世界贸易组织(World Trade Organization, WTO)是世界上最重要的国际性贸易组织。WTO的优势在于它为国际社会提供了一套国际公认的贸易规则——WTO规则。该贸易规则的影响程度之深,影响范围之广是史无前例的。但从现阶段来考量,WTO规则所倡导的多边贸易体制正在遭遇着严重的信任危机。理性正视WTO规则存在的问题,并尝试在WTO规则体系内提出可能的解决方案是必要的。法律全球化作为经济全球化浪潮冲击的必然结果,对法学理论研究产生了重大而深远的影响,提出了与传统国内法意义上的法律观念截然不同的建立在全人类整体利益考量基础上的理念。用全球化的意识和视野对WTO规则进行法理分析具有重要的理论及现实意义。 WTO规则存在的问题在很大程度上是由于对WTO规则本身的属性、正当性、基本原则及其所蕴含的价值理念缺乏正确的理解。在法律全球化的大背景下,首先要跳出单一的权力中心的观念,从一种新的“体系中心”的视角看待法律本身,就能得出WTO规则具有国际法属性的结论。WTO规则作为国际法的一部分的同时,也形成了自己的自洽的体系,并在全球范围内对国际贸易及其相关问题进行着协调与管理。虽然在实践中WTO规则在成员国内并不具有直接效力,但是,WTO规则总是能通过转化和采纳等方式在成员国国内得以适用,并得到各成员国的普遍遵守。各成员国的普遍认可和遵守是WTO规则正当性的重要来源之一。 通常认为,当WTO规则具有某种道德指向或某些基本的众所公认的内在价值,并被各国人民或各个国家普遍认可,那么我们就认为WTO规则具有正当性。相对应的,对WTO规则的正当性进行分析,并指出WTO规则正当性的瑕疵及补救之法,是使WTO规则获得普遍遵守及认可的根本方法。WTO正当性的另一个重要来源是WTO规则内在的平等、自由的价值理念,这些价值理念主要通过非歧视原则、透明度原则和良好贸易原则等WTO规则的基本原则来体现和加以实现的。WTO规则的法理是活的法理,它体现在包括环境规则在内的WTO的各个具体规则和争端解决的过程中,并在具体规则的运用和争端解决中得到验证和升华。 WTO规则的制定和实施不意味着贸易摩擦和争端马上的减少,相反,WTO的文化特质可能还会使争端有所增加。如何解决这些争端和分歧,并不断总结经验,不断改革和完善WTO规则才是我们需要思考的问题,只有正当而完善的国际贸易规则才可能使国际贸易更加规范而有效率。 根据上述研究思路与理论逻辑,本文共分为五章展开具体阐述: 第一章交代了WTO规则形成及发展的时代背景。WTO规则是在全球化的大背景下形成及发展起来的。在本章中,首先,对世界发展以及全球化的景象进行了俯瞰。经济的变化和发展是一切上层建筑变动的基础。全球化理所当然的首先体现在经济、贸易及资本领域,然后迅速扩展到包括法律、政治、文化等在内的各个领域。其次,分析了法律全球化的产生机理及理论意蕴。再次,指出了WTO规则在法律全球化的大背景下是如何产生及发展起来的,以及它对法律全球化乃至整个全球化发展起到了怎样的的推动作用。 第二章指出WTO规则具有的属性。本章从WTO规则的形式属性、过程属性和效力属性入手进行分析,试图厘清WTO规则所具有的属性。首先是WTO规则的形式属性。该部分从体系中心的视角看待法律,从而得出全球化时代的“法”的定义,进而得出WTO规则具有国际法属性的结论。并分析了WTO规则作为国际法的一部分,又作为一个自洽的法律体系,是怎么解决和协调WTO规则体系内部规则之间以及WTO规则与其它国家法之间的冲突问题的。其次是WTO规则的职能属性。这部分着重分析了WTO作为一个全球性的对国际贸易相关问题进行协调和管理的机构,其规则所具有的监督政府、解决贸易纠纷等职能。最后是WTO规则的效力属性。关于WTO规则的效力属性,分为两部分进行分析,第一部分是WTO规则在各成员国国内法的一般效力问题,以及WTO争端解决机制所通过的报告对于成员国的效力问题。这些问题主要集中在国际法层面。第二部分是国内法院能否援用WTO规则而对与WTO规则不一致的国内法律和政策进行裁判的问题,即WTO规则是否在成员国内具有直接效力的问题。这个问题主要集中在国内法层面,涉及到更宽泛的国内宪法性安排的制度。 第三章对WTO规则的正当性进行分析和审视。首先,对正当性的含义进行了分析,指出了正当性所应具有的“自愿遵守”和“道德指向”的含义内核,并对正当性和合法性进行了区分和比较,使正当性的含义更加明晰。其次,建立了WTO规则正当性的分析框架。将法理学领域的实体正当性和程序正当性的划分,与政治学领域中的输出正当性与输入正当性的划分进行比较。将本章对正当性的分析限定在以下两方面:实体法方面,WTO规则在实现其目标与价值时,是否能够高效的达到令人满意的效果;在程序法方面,WTO在制定规则、作出决议以及解决纠纷等方面是否具有程序正当性,其决策与解决程序是否以民主的方式进行;再次,在上述确定的框架内,以发展中国家问题、扩大管辖权问题、协商一致及透明度问题以及争端解决问题等为切入点,具体分析WTO规则的正当性及其瑕疵,并对其正当性瑕疵的弥补提出建议。 第四章对WTO规则的基本原则及其蕴含的价值理念进行了剖析。首先,对WTO基本原则的概念进行厘定,并对WTO基本原则的归纳尺度进行说明,进一步将WTO基本原则与其具体原则、规则相区别,并且将WTO基本原则与其中蕴含的法的理念相区别。其次,将WTO规则的基本原则归纳为非歧视原则、透明度原则、良好贸易原则。并从上述基本原则在实践领域的体现以及存在的问题等方面进行具体的分析。最后,本章还对WTO规则所体现出的平等、自由的价值理念进行探究。 第五章通过对WTO规则的具体规则和典型案例进行分析,进一步在具体的实践领域使WTO规则的法学理论得到验证和升华。本章以WTO环境规则及具体案例为例,将前几章中讨论的WTO规则的属性、正当性及基本原则、价值理念等问题在该部分加以印证与体现。在本章中,首先对环境规则进行了分析与归纳,其次以海虾海龟案等典型案例为例,展现了WTO争端解决机制的专家组和上诉机构对WTO规则及其原则在实践中的运用;再次,为贸易与环境保护冲突的解决提出建议。
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