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《吉林大学》 2012年
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中国家族企业制度理论分析

韩文国  
【摘要】:在导论部分,本文共分为四个方面进行论文的基本架构说明,分别是选题背景和研究意义的说明、研究综述、研究方法和研究思路的归纳以及对论文可能的创新和不足予以说明。 第一部分,家族企业制度变迁的一般范畴与规律。共分为四节内容,一是家族企业的界定,二是家族企业存在的合理性与生命周期,三是制度创新与制度变迁基本认识,四是中国家族企业制度面临的整体性问题。 在第一节家族企业界定中,首先通过国内外学者对家族企业的概念分析界定了全文探讨话题的外延和内涵。其次分析了家族企业的特征,包括其存在的制度经济学上的依据,藉此为后文的分类研究做好铺垫。然后分析了家族企业存在的优劣势问题,这实际上关乎家族企业存在和必要性,也是对学界关于家族企业组织形式废立的一种回应。 在第二节内容中,首先分析了家族企业存在的合理性,选取了经济和文化的两个视角进行了初步的探讨。其次说明了家族企业的生命周期理论,探讨了各种生命周期理论,概括了本文强调的家族企业生命周期理论,分析了我国家族企业创业期、成长期和成熟期等不同生命周期阶段的含义。 在第三节有关制度创新和制度变迁的基本认识中,首先就企业制度创新的理论进行了说明,从制度的理解和认识以及对企业制度的认识和理解着手,进而对企业制度创新的含义进行了说明。然后分析了制度变迁的理论,包括制度变迁的认知、制度变迁的动因、制度变迁的方式等,重点对制度变迁的动因进行了分析说明,分别从马克思的生产力一元动力制度变迁论、西方制度经济学派的制度变迁动力理论着手。 在第四节中国家族企业制度面临的整体性问题中,首先分析了中国家族企业制度面临的内部问题,包括产权制度残缺、管理模式屏障、用人规则制约等方面。其次从中国家族企业制度面临的制度供给约束着手,分析了正式制度供给不足,以及正式制度和非正式制度之间的矛盾。 第二部分,中国家族企业制度变迁分析中共分为四节内容,分别是:中国家族企业制度演进过程及阶段、中国家族企业制度变迁的动因分析、中国家族企业现阶段制度变迁的主要特征、中国家族企业制度变迁的问题与对策。 在第一节中国家族企业制度演进过程及阶段中,从三个角度分析了我国家族企业所处的阶段和具体的表现,在以家族企业外部制度环境为引领的制度演进视角中,从制度供给的缺失期的迷茫、混沌期的投机和清晰期的选择入手分析;在以家族伦理关系的演化体现的制度演进的视角中,分别从家族化封闭的制度起点、泛家族化半开放的制度过渡、形式公众化的制度应付阶段、实质公众化的制度主导阶段四个阶段进行了分析探讨;在以企业生命周期为视角的制度演进体现中,探讨了创业期、成长期和成熟期中国家族企业在产权、管理、财务等制度上的变迁和现状。在上述问题分析中,分别引入了对产权制度、管理制度和财务制度的讨论,在对家族企业的产权内涵进行分解的基础上,逐步引入产权理论、家族企业产权制度的优劣问题,讨论了基础的制度问题。梳理了家族企业管理体制与制度的含义、集权与分权——家族企业管理体制与制度的两难选择以及交易成本与家族企业管理体制与制度创新的抉择等有关的制度经济学的基础理论在该领域的应用。讨论了家族企业财务体制与制度的有关问题,分析了有关的影响因素,同时借鉴了海外家族企业财务体制与制度上的经验,探索了企业的内外源融资问题,以及家族企业的公众公司改造和资本市场上市等问题,同时对家族企业内部的财务管理进行了一定的研究。 在第二节中国家族企业制度变迁的动因分析中,从影响中国家族企业制度变迁的内外部原因分析入手,探讨了中国家族企业制度变迁所应当解决的问题,在内部原因上,分析了产权和管理模式带来的变革。在外部原因上,分析了四个方面的影响,分别是:经济全球化带来的影响、技术创新以及网络时代的推动、现代企业组织形式的引入、人口政策带来的变化。 在第三节中国家族企业现阶段制度变迁的主要特征一节中,从四个方面简要分析了当前阶段制度变迁所体现的一些主要的特征,即围绕产权制度为核心推进制度变迁、非正式制度变迁与正式制度变迁并存、诱致性与主动性制度变迁模仿化的过程、制度变迁路径依赖性较强等表现。 在第四节中国家族企业制度变迁的问题与对策中,首先从三个方面说明了当前中国家族企业制度变迁的问题,即政策变革导致的短期急剧无序变更、非正式制度因素屏蔽正式制度因素、制度变迁的主体影响变迁方向和效率;同时针对性提出了一些解决的对策思考:稳定政策预期引领制度变迁、重视非正式制度对制度变迁的影响、增强家族企业主制度变迁的能力建设。 第三部分,中国家族企业组织制度创新。本部分包括四个方面,遵循理论导入、当前中国家族企业组织制度现存问题的分析、海外家族企业组织制度变迁的发展和借鉴、中国家族企业组织变迁的具体构想的思路进行论述。 第一节是家族企业组织的形成机理与历史沿革。通过对企业组织理论与家族企业组织制度的介绍,从三个视角(结构、流程、文化)分析了家族企业组织制度创新的基础问题。 第二节是关于中国家族企业组织制度发展历程与现存问题的分析。通过对中国家族企业的组织形式发展历程的逐步深入分析,梳理了中国家族企业组织制度形成的机理,并因此而探讨了中国家族企业组织制度存在问题。 第三节是有关海外家族企业组织制度发展的借鉴。通过对海外家族企业组织制度历史演进进行梳理,得出海外家族企业组织制度变迁的借鉴与启示。 第四节探讨了中国家族企业组织制度创新的方式方法等问题。以目前学界比较认同的创新方向作为探讨的目标——公司制抑或其他制度的抉择,分析了家族企业与公司制的对立与统一、家族企业的现代化方向和中国家族企业的现代企业制度改造等问题。 第四部分,中国家族企业代际传承的制度变迁分析。包括四节内容,分别是:家族企业代际传承与家族企业发展的辩证认识、家族企业代际传承的影响因素、家族企业代际传承模式、中国家族企业代际传承制度的变迁。 第一节家族企业代际传承与家族企业发展的辩证认识,通过分析家族企业代际传承与家族企业得以持续发展的辩证认识,说明家族企业代际传承的含义和目前代际传承过程中比较著名的几种理论模型,并分析了家族企业代际传承结果成功的评价标准。 第二节影响家族企业代际传承的因素,包括内部因素和外部因素的影响,内部因素包括家族企业发展周期阶段的影响、家族企业内部治理结构选择的影响以及家族企业传承人与被传承人的影响、家族企业文化的影响;外部的因素包括外部资源的综合影响,同时对乡土文化的影响进行了说明。 第三节家族企业代际传承模式,通过对海外家族企业代际传承的模式比较及评鉴,分析当前我国家族企业代际传承的各种模式,这其中进行了比较分析的运用,包括国内外的比较、城市和乡村家族企业的比较、多子女与独生子女家族企业的比较等。 第四节中国家族企业代际传承制度的变迁,提出了城乡差别与城乡一体化下的家族企业代际传承制度创新的想法,最后对信托制度引入家族企业代际传承的可能性进行了初步探讨。 结论部分提出了中国家族企业制度创新的系统构建。从分析影响家族企业各制度创新的内生制度与外生制度之间的统一和结合问题入手,思考了当前中国家族企业制度创新在自主创新和比较借鉴上平衡问题,探讨了中国家族企业制度创新的效率评价及持续创新的动力问题。
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