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《吉林大学》 2017年
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日本贸易便利化研究

甘睿淼  
【摘要】:在全球经济高度开放和区域经济一体化进程加快的国际社会中,简化和协调贸易流程,尽最大可能去实现贸易便利化的政策与措施,有助于扩大世界贸易和帮助各国融入一个日益全球化的经济体系中。随着世界各国贸易规模的不断扩大,国际各经济体之间复杂而敏感的通关手续作为一种新的隐性壁垒制约着国际贸易的发展,各经济体以及众多国际组织普遍意识到简化贸易程序,提高贸易效率的重要性,并由此催生了对贸易便利化政策的强烈需求。贸易便利化政策旨在为国际贸易活动创造一个简便、协调和透明的环境,从而形成海关程序标准化、协调文件简单化和信息交流共享化的新型贸易关系。本文系统研究了世界第三大经济体——日本实施贸易便利化的路径、措施与成效,探究了日本实施贸易便利化的成功经验,并提出对我国贸易便利化政策的启示和借鉴。全文共九章,第一章:绪论部分,对本文的选题的目的意义、国际国内研究现状及进一步研究的必要性、研究方法、结构安排、创新及不足进行了概括性介绍。第二、三章:"贸易便利化理论及其对贸易促进机制研究",简要介绍了"贸易便利化"的定义,已有研究尽管对贸易便利化的定义存在差异,但普遍认为,贸易便利化政策共同特点就是能够通过提高贸易效率、改善贸易环境和降低贸易成本来促进国际贸易发展,增加各参与国的经济福利。在明确贸易便利化的定义的基础上,本部分厘清了贸易便利化和贸易自由化之间的关系,认为:贸易便利化依托贸易自由化而存在,便利化的实施促进了贸易自由化;也就是说,贸易自由化是国际贸易追求的目标,而贸易便利化是实现目标的手段。本文从贸易成本的考量、交易措施的实施入手,对贸易便利化的经济学基础及相关理论进行了系统阐述。第四、五章:"日本贸易便利化的路径与措施",系统研究了日本发展贸易便利化实施的有效政策法规,具体解析改进海关条件和提升港口效率的关键措施。评述了日本通过参加世界贸易组织(WTO)、世界海关组织(WCO)、亚太经合组织(APEC)和自由贸易区(FTA)等国际或区域组织的贸易便利化行动、日本参与制定了贸易便利化相关文件和纲要及为促进全球贸易便利化进程所做的贡献。认为日本通过采取经认证经营者制度(AEO)、海关风险管理、提前审单制度和自动化货物和港口整合系统(NACCS)等措施,使得日本贸易便利化成效显著。第六、七章:"日本贸易便利化水平的量化评估与贸易促进的实证分析",评述了国际组织贸易便利化评估方法,进行了日本贸易便利化水平的量化评估与国际比较。国际组织评估结果说明日本贸易便利化整体水平达到先进行列。其中,边境管理和交通与通信基础设施这两个分支便利化水平居全球领先地位。介绍了评价贸易便利化效益常用的引力模型方法,利用联合国商贸数据对日本贸易便利化成效与贸易影响进行了实证分析,同时解析了 日中韩美四国贸易便利化收益与存在问题。引力模型实证分析结果显示:进口国的贸易便利化水平的优劣对出口国的贸易额有重要影响。如果日本、中国、韩国和美国的贸易便利化整体水平都分别提高1%时,日本对中国、韩国和美国的出口额则分别提高1.45%、1.52%和1.64%。按2015年出口贸易额计算,日本实施贸易便利化措施,相应获得额外贸易收益分别为15.82亿、6.69亿和20.73亿美元。而中国对日本的出口贸易额提高2.30%,中国对日本出口贸易增加31.26亿美元的额外收益。引力模型实证分析结果还表明日本、中国、韩国和美国的贸易便利化四个分支指标都提高1%时,日本对中国、韩国的出口受边境管理、通信与交通设施和商业环境三个分支影响较为显著。日本对美国的出口受边境管理和通信与交通设施两个分支影响较为显著;中国对日本出口贸易中,与日本的边境管理和通信与交通设施两个分支水平影响较为显著。出口国提高自身贸易便利化水平,不仅方便贸易伙伴国的商品交易程序与环境,也有利于出口国本身的贸易活动。第八、九章:启示与结论部分,通过研究日本实施贸易便利化的政策、措施和成效,得到对我国贸易便利化发展的三点启示:第一,实施贸易便利化需要简化通关程序和减少通关时间,提高港口工作效率,进而降低了贸易成本,增加了贸易流量和商品贸易的种类。实证研究结果表明中日两国的贸易便利化水平与两国出口额均呈正相关,说明贸易便利化对中日贸易有明显的促进作用。发展贸易便利化对中日两国的出口都是有利的。第二,在世界各国加快贸易便利化进程的背景下,积极参与国际组织的相关行动以及开展FTA建设,既有助于一国提高贸易便利化水平,增进贸易便利化国际交流与合作,同时还有利于提升该国在全球贸易中的地位和贸易规则制定中的话语权。第三,对中日两国贸易便利化指数的比较研究表明,日本的贸易便利化水平位于世界前列,其中边境管理水平在世界居领先地位。日本在这一领域采取的AEO制度、电子化通关等各项措施成效显著,值得中国学习和借鉴。
【关键词】:贸易便利化 市场准入 边境管理 通信交通基础设施 商业环境 引力模型
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F753.13
【目录】:
  • 摘要4-7
  • Abstract7-15
  • 第1章 绪论15-31
  • 1.1 研究背景及意义15-16
  • 1.1.1 研究背景15
  • 1.1.2 研究意义15-16
  • 1.2 文献综述16-28
  • 1.2.1 关于贸易便利化降低贸易成本的研究16-17
  • 1.2.2 关于贸易便利化促进贸易增长的研究17-23
  • 1.2.3 关于贸易便利化在发展中国家实施必要性的研究23-27
  • 1.2.4 关于日本贸易便利化的相关研究27-28
  • 1.3 研究内容与方法28-29
  • 1.3.1 研究内容28-29
  • 1.3.2 研究方法29
  • 1.4 研究的创新与不足之处29-31
  • 1.4.1 论文的创新点29-30
  • 1.4.2 论文的不足之处30-31
  • 第2章 贸易便利化的相关概念及理论基础31-45
  • 2.1 贸易便利化的相关概念31-35
  • 2.1.1 贸易便利化的概念31-33
  • 2.1.2 贸易自由化的概念33
  • 2.1.3 贸易便利化与贸易自由化的关系33-35
  • 2.2 贸易便利化的相关理论35-45
  • 2.2.1 交易成本理论35-38
  • 2.2.2 经典的一般均衡贸易模型38-40
  • 2.2.3 新贸易理论40-41
  • 2.2.4“新新贸易理论”—异质性企业41-42
  • 2.2.5 实施贸易便利化的国际协调42-45
  • 第3章 贸易便利化的发展进程及对贸易的促进机制45-57
  • 3.1 贸易便利化的发展进程45-53
  • 3.1.1 WTO推动的贸易便利化进程45-47
  • 3.1.2 其他国际组织推动的贸易便利化进程47-50
  • 3.1.3 APEC推动的贸易便利化进程50-52
  • 3.1.4 FTA中的贸易便利化进程52-53
  • 3.2 贸易便利化对贸易的促进机制53-57
  • 3.2.1 通过降低贸易成本促进贸易53-54
  • 3.2.2 通过提高贸易政策透明度和可预见性促进贸易54-55
  • 3.2.3 通过吸引跨国投资促进贸易55-57
  • 第4章 日本推进贸易便利化的主要路径57-79
  • 4.1 日本在国际组织框架下的贸易便利化行动57-63
  • 4.1.1 日本参与WTO的贸易便利化行动57-61
  • 4.1.2 日本参与WCO贸易便利化行动61-63
  • 4.2 日本在区域多边组织框架下的贸易便利化行动63-69
  • 4.2.1 日本参与APEC的贸易便利化的行动内容64-67
  • 4.2.2 日本对APEC贸易便利化行动的实施67-69
  • 4.3 日本通过FTA发展贸易便利化69-79
  • 4.3.1 日本FTA合作现状69-70
  • 4.3.2 日本FTA贸易便利化条款主要内容70-72
  • 4.3.3 日本FTA中贸易便利化条款的比较分析72-79
  • 第5章 日本发展贸易便利化的具体措施79-99
  • 5.1 健全贸易便利化的组织实施体系79-82
  • 5.1.1 财务省及关税局79-81
  • 5.1.2 日本海关81
  • 5.1.3 关税中央分析所与海关研修所81-82
  • 5.2 完善贸易便利化的法律保障体系82-83
  • 5.3 强化海关边境管理的制度与措施83-94
  • 5.3.1 经认证经营者制度(AEO制度)84-89
  • 5.3.2 海关风险管理89-90
  • 5.3.3 商品归类、海关估价和原产地的预裁定制度90-91
  • 5.3.4 提前审单制度91-92
  • 5.3.5 自动化货物和港口整合系统(NACCS系统)92-94
  • 5.4 提高港口的管理水平和运行效率94-96
  • 5.4.1 实施超大港计划,强化重点港湾机能94-95
  • 5.4.2 完善港口的经营管理95-96
  • 5.5 加快标准与一致化认证工作步伐96-99
  • 第6章 日本贸易便利化水平的量化评估及国际比较99-113
  • 6.1 贸易便利化发展水平的主要评估方法99-102
  • 6.1.1 世界银行的“经商”评估方法(DB)99-100
  • 6.1.2 世界银行的物流绩效指数(LPI)100
  • 6.1.3 贸易便利化评估方法(TFIs)100-101
  • 6.1.4 贸易促进指数(ETI)101-102
  • 6.2 贸易便利化评估方法的选择102-104
  • 6.3 日本贸易便利化水平评估104-107
  • 6.3.1 日本的贸易便利化整体水平104-105
  • 6.3.2 日本的贸易便利化分支水平105-107
  • 6.4 日本贸易便利化水平的国际比较107-113
  • 6.4.1 日本与中国贸易便利化水平比较107-108
  • 6.4.2 日本与韩国贸易便利化水平比较108
  • 6.4.3 日本与美国贸易便利化水平比较108-109
  • 6.4.4 日本与新加坡和中国香港贸易便利化水平比较109-113
  • 第7章 贸易便利化对日本贸易影响的实证分析113-131
  • 7.1 实证分析方法113-115
  • 7.2 中日贸易便利化影响的实证分析115-122
  • 7.2.1 日本贸易发展115-117
  • 7.2.2 中国贸易发展117-118
  • 7.2.3 中国与日本经贸合作118-119
  • 7.2.4 样本与数据119-120
  • 7.2.5 结果与分析120-122
  • 7.3 日韩贸易便利化影响的实证分析122-125
  • 7.3.1 韩国贸易发展122
  • 7.3.2 日本与韩国经贸合作122-123
  • 7.3.3 样本与数据123
  • 7.3.4 结果与分析123-125
  • 7.4 日美贸易便利化影响的实证分析125-129
  • 7.4.1 美国贸易发展125-126
  • 7.4.2 日本与美国经贸合作126-127
  • 7.4.3 样本与数据127
  • 7.4.4 结果与分析127-129
  • 7.5 本章小结129-131
  • 第8章 日本贸易便利化发展对中国的启示131-141
  • 8.1 中国推动贸易便利化的实践探索131-136
  • 8.1.1 中国海关制度改革及电子化通关的发展131-133
  • 8.1.2 中国产品标准制定与国际合作133-136
  • 8.2 中国贸易便利化面临的问题136-137
  • 8.2.1 各地区贸易便利化发展不平衡136
  • 8.2.2 海关制度与《贸易便利化协定》存在不足136-137
  • 8.2.3 检验检疫及技术标准同国际标准相比存在差距137
  • 8.3 启示与建议137-141
  • 8.3.1 启示137-138
  • 8.3.2 建议138-141
  • 第9章 结论141-143
  • 参考文献143-155
  • 在学期间攻读成果155-157
  • 致谢157

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