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《吉林大学》 2017年
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政治关联、政府补助与企业创新行为的关系研究

张金峰  
【摘要】:创新不论对于国家还是对于企业都是至关重要的,而创新资源在其中发挥着极其重要的作用。资金的支持对企业而言也是一项重要的创新资源,政府补助恰恰是企业进行创新活动所需的资金来源的重要途径之一,政府补助的获取是企业一项重要的事项。在“人情关系”根深蒂固的背景下,在企业寻租普遍存在的前提下,这些因素是否会影响政府补助的获取情况、政府补助获取途径的不同是否会影响企业资金使用情况以及企业创新行为,这些问题都是值得探究的。本文基于寻租理论的视角研究政治关联、政府补助与企业创新行为之间的关系,尝试梳理出企业获取创新资源用于企业创新活动的路径及效果,本文以2012-2015年我国A股上市公司为研究样本,运用回归分析的方法,研究结论如下:(1)寻租对政府补助有显著的正相关作用。说明在我国上市公司中,企业向政府寻租可以帮助企业从政府处获得资金补助,政府补助是企业向政府寻租的一种结果。(2)寻租对政治关联有显著的正相关作用。说明企业向政府寻租可以帮助企业建立政治关联,政治关联是企业向政府寻租的一种结果。(3)政治关联对寻租与政府补助中介效应不显著。但是寻租确实带来了政治关联,而且寻租也帮助企业获得了更多的政府补助,而通过寻租建立的政治关联对政府补助却没有显著的影响,这可能是因为政治关联可以从政府处获得更多的是其他方面的支持,比如市场准入的政策支持、为企业获取银行贷款而提供隐形的担保等,而不是政府补助方面的支持。(4)对于企业创新行为,不论是从企业创新投入的角度还是从企业创新产出的角度,政府补助都对其有显著的正向作用。说明从总体上来讲,在我国上市公司中政府补助对企业创新行为起到的更多的是激励作用而不是挤出效应。(5)对于企业创新行为,不论是从企业创新投入的角度还是从企业创新产出的角度,寻租都对政府补助与企业创新行为起到负向调节作用。说明在我国通过寻租方式获得的政府补助对企业创新行为起到更多的是挤出效应,寻租使得社会稀缺资源配置发生扭曲,对于政府补助而言需要的企业得不到,不需要的企业得到了而不用在企业创新活动中,只有需要的而且得到了补助的企业才会用于企业创新活动。本文的研究结论对于探讨当前创新体制障碍、创新资源配置失效具有现实指导意义,同时对政府制定相关政策也具有重要的价值。
【关键词】:政治关联 政府补助 企业创新投入 企业创新产出 寻租
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D630;F273.1
【目录】:
  • 摘要4-6
  • Abstract6-12
  • 第1章 绪论12-20
  • 1.1 研究背景与问题提出12-13
  • 1.2 研究意义13-14
  • 1.3 相关概念界定14-15
  • 1.3.1 政治关联14
  • 1.3.2 政府补助14-15
  • 1.3.3 企业创新行为15
  • 1.3.4 寻租15
  • 1.4 研究内容与结构安排15-17
  • 1.4.1 研究内容15-17
  • 1.4.2 结构安排17
  • 1.5 研究方法17-20
  • 第2章 相关文献综述20-32
  • 2.1 企业政治关联20-22
  • 2.1.1 建立政治关联的动机20-21
  • 2.1.2 建立政治关联的经济后果21-22
  • 2.2 政府补助22-25
  • 2.2.1 政府补助影响因素23-24
  • 2.2.2 政府补助效果24-25
  • 2.3 企业创新行为25-27
  • 2.3.1 企业创新投入的相关研究25-26
  • 2.3.2 企业创新产出的相关研究26-27
  • 2.4 政府补助与企业创新行为的关系27-28
  • 2.4.1 激励效应27-28
  • 2.4.2 挤出效应28
  • 2.5 寻租理论28-32
  • 2.5.1 寻租理论的概念28-29
  • 2.5.2 寻租理论下的政府行为29-30
  • 2.5.3 寻租理论下的企业家行为30-32
  • 第3章 寻租、政治关联与政府补助32-42
  • 3.1 理论分析与研究假设32-34
  • 3.1.1 寻租与政府补助的关系32
  • 3.1.2 寻租与政治关联的关系32-33
  • 3.1.3 寻租、政治关联与政府补助三者的关系33-34
  • 3.2 样本选择与数据来源34
  • 3.3 变量选取与模型构建34-36
  • 3.3.1 被解释变量——政府补助(Gov)34
  • 3.3.2 解释变量——寻租(RS)34-35
  • 3.3.3 中介变量——政治关联(Pol)35
  • 3.3.4 控制变量(Control)35-36
  • 3.3.5 模型设计36
  • 3.4 变量的描述性统计36-37
  • 3.5 相关性分析37-38
  • 3.6 实证结果分析38-42
  • 第4章 寻租、政府补助与企业创新行为42-52
  • 4.1 理论分析与研究假设42-43
  • 4.1.1 政府补助与企业创新行为的关系42
  • 4.1.2 寻租对政府补助与企业创新行为关系的影响42-43
  • 4.2 样本选择与数据来源43-44
  • 4.3 变量选取与模型构建44-46
  • 4.3.1 被解释变量——企业创新行为44
  • 4.3.2 解释变量——政府补助(Gov)44
  • 4.3.3 调节变量——寻租(RS)44
  • 4.3.4 控制变量(Control)44-45
  • 4.3.5 模型设计45-46
  • 4.4 描述性统计46
  • 4.5 相关性分析46-49
  • 4.6 实证结果分析49-52
  • 第5章 结论52-56
  • 5.1 研究结论与创新点52-53
  • 5.1.1 研究结论52-53
  • 5.1.2 创新点53
  • 5.2 治理对策53-55
  • 5.3 研究局限与研究展望55-56
  • 5.3.1 研究主要局限55
  • 5.3.2 研究展望55-56
  • 参考文献56-64
  • 致谢64

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