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《吉林大学》 2017年
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市场竞争结构,技术差距与FDI关联溢出效应

薛乔  
【摘要】:市场竞争结构和技术差距显著影响FDI关联溢出效应。本文采用理论分析、模型构建、计量验证相结合的方法研究市场竞争结构和技术差距对FDI关联溢出效应的影响。理论分析基于FDI理论和产业组织理论,在SCP框架中分析市场竞争结构,技术差距和FDI关联溢出的交互影响,并结合FDI关联溢出的理论文献和实证文献,形成后续模型构建的理论基础。理论模型的构建扩展已有理论研究的基本假设,建立双重古诺竞争模型,在技术差距客观存在的前提下,将FDI进入东道国上下游双边市场纳入古诺竞争框架下,研究FDI的进入对东道国市场竞争结构的改变,以及由此对关联溢出效应的影响。实证研究采用美国制造业和中国制造业细分行业的面板数据,按照行业集中度将细分行业分成不同市场竞争结构的计量组,分别进行回归分析,对理论模型的结论进行验证。本文分为七章。按照提出问题—理论分析—构建理论模型—对理论模型结论进行计量验证—案例分析—总结建议的逻辑顺序将文章内容安排如下:第一章为导论部分。本章首先提出问题,梳理FDI关联溢出效应的研究脉络并简要评述,阐述本文的理论研究意义和实证研究意义,并指出研究的创新点和不足。最后介绍本文的结构安排,技术路线,并对采用的主要研究方法和数据来源给予说明。第二章为理论基础和文献综述。理论基础方面,阐述外商直接投资、FDI关联溢出、技术差距以及市场竞争结构的相关理论,并将这四种理论对象放在产业组织理论的SCP框架中分析交互影响,为后续章节的理论模型构建和实证计量形成理论分析基础。文献综述方面,理论文献综述对FDI关联溢出的理论研究进行系统阐述,着重分析每个理论模型背后的假设条件或隐含假设条件及其对模型结论的影响,并以此为突破点,扩展已有理论模型的假设,引出第三章的理论模型构建的突破点和创新点;实证文献综述对FDI关联溢出效应的存在性和影响因素的实证研究文献进行系统的梳理和评述,着重阐述实证研究从行业内溢出效应到行业间溢出效应的进展路线,探讨主要实证文献研究之间的共识点和争议点,以及研究结论分歧可能的产生原因。最后指出,大多数的实证文献都是从全行业或多行业的角度对FDI的关联溢出效应进行分析,很少具体针对某个行业,进一步深入分析溢出效应产生的原因和影响因素。每个行业自身的市场竞争结构、技术差距和供应链体系对FDI溢出效应具有显著的影响,所以,结合具体行业特征来讨论FDI的溢出效应,更有现实意义,为第六章节的案例分析做好铺垫。第三章为构建理论模型。本章以第二章的理论分析为基础,将已有理论研究的一个基本假设——FDI进入最终产品市场,并从本地供应商采购中间产品为突破点,将FDI进入东道国双边市场纳入古诺竞争框架下进行分析,在技术差距客观存在的前提下,通过从封闭经济—开放经济的FDI进入单边市场—FDI进入双边市场—多家FDI进入双边市场改变市场竞争结构的逐步递进的路径,来分析FDI的进入对东道国企业的产出和利润的影响,以及市场竞争程度和技术差距对FDI溢出效应的影响。发现当FDI仅进入东道国最终产品市场,会增加市场总产出并扩大对上游本土供应商的后向关联,FDI的后向关联溢出效应与市场竞争程度和技术差距正相关;当FDI同时进入东道国中间产品市场,会对本土供应商产生挤出效应,技术差距越大,挤出效应越明显。但是,中间产品市场的FDI对下游本土生产者产生了明显的前向关联,中间产品总产出的扩大降低了均衡价格,直接减少下游本土生产者的边际成本,从而增加产出和利润,部分抵消下游跨国公司的挤出效应。第四章对美国制造业17个细分行业进行分组实证计量,讨论不同的市场竞争结构对FDI的关联溢出效应的影响,并验证理论模型的结论。本章首先介绍北美产业分类体系(NAICS),并分析2001-2014年FDI进入17个细分行业的趋势变化。通过计算美国国内企业和跨国公司分支机构的人均增加值判断技术差距,并使用贝恩分类法,将17个细分行业按照行业集中度分成寡占中度、寡占低度和垄断竞争三组,分别进行实证计量。研究发现虽然FDI对美国制造业整体呈现积极的后向关联溢出效应,但在不同市场竞争结构下各不相同。在中度寡占市场,FDI进入对该组行业产生显著消极的后向关联效应,和并不明显的挤出效应。而在轻度寡占市场和垄断竞争市场,FDI进入对两组行业产生显著的积极的后向关联效应,且不存在滞后性。从实证角度上验证了理论模型的结论。第五章对中国制造业26个细分行业进行分组实证计量,并验证理论模型的结论。本章首先计算中国内资企业和跨国公司分支结构在26个细分行业中的人均产值,判断技术差距程度,然后使用贝尔分类法,将26个细分行业按照行业集中度分成低位寡占、垄断竞争、竞争三组分别进行计量分析,并与美国制造业的计量结果进行比较。从市场竞争结构上看,美国制造业的垄断程度要比中国制造业高,具有供应链路径依赖的特征,从而导致在中度寡占市场上,出现非常显著的负向的后向关联溢出效应。从技术差距上看,跨国公司相比于美国本土企业,技术水平相近,所以其正向的后向关联溢出效应没有时滞性,而中国的技术水平明显落后,从而在后向关联溢出效应上体现了明显的时滞性。第六章是案例分析。本章采用中国1998-2014期间的汽车产业面板数据,实证计量FDI对中国汽车零部件产业的关联溢出效应,并验证市场竞争结构,技术差距以及FDI股权形式(合资和独资)对关联溢出效应的影响。实证研究发现,整车市场的合资FDI对本土汽车零部件产业的后向关联溢出效应显著为正,但受技术差距影响,正向的溢出效应具有滞后性。而独资FDI后向关联溢出效应不明显。汽车零部件市场的合资和独资FDI在初期对本土汽车零部件产业都有正向的关联溢出效应,后期合资FDI关联溢出效应逐渐扩大,而独资FDI水平溢a出效应减弱至不显著。FDI对东道国汽车零部件企业的后向关联效应呈现明显的滞后性,这种滞后性与技术差距呈正相关。第七章为研究结论,研究局限及政策建议。
【关键词】:外商直接投资 关联溢出效应 市场竞争结构 技术差距 产业组织理论 SCP范式
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F832.6
【目录】:
  • 中文摘要4-7
  • ABSTRACT7-14
  • 第1章 导论14-32
  • 1.1 问题的提出14-17
  • 1.2 研究背景——对FDI溢出效应研究脉络的梳理17-23
  • 1.3 研究的意义及创新23-26
  • 1.3.1 研究的理论意义和创新23-25
  • 1.3.2 研究的现实意义25
  • 1.3.3 研究存在的不足25-26
  • 1.4 结构安排与研究方法26-32
  • 1.4.1 结构安排26-28
  • 1.4.2 技术路线28-29
  • 1.4.3 研究方法与数据来源29-32
  • 第2章 理论基础与文献综述32-90
  • 2.1 理论基础33-61
  • 2.1.1 外商直接投资理论的比较与关联33-43
  • 2.1.2 技术差距与FDI关联溢出43-47
  • 2.1.3 市场竞争结构——从产业组织理论的借鉴47-61
  • 2.2 国外FDI关联溢出效应的理论研究综述61-72
  • 2.2.1 交易费用对FDI关联溢出的影响63-65
  • 2.2.2 不同市场竞争结构下的FDI关联溢出效应65-67
  • 2.2.3 跨国公司通过后向关联进行技术转移的动机67-72
  • 2.2.4 小结72
  • 2.3 国外FDI溢出效应的实证研究分析72-86
  • 2.3.1 FDI关联溢出效应的存在性研究73-78
  • 2.3.2 影响FDI关联溢出效应的因素78-84
  • 2.3.3 FDI对我国的溢出效应研究84-86
  • 2.4 本章小结86-90
  • 第3章 理论模型的建立——双重古诺竞争下的FDI关联溢出效应90-108
  • 3.1 模型的建立91-105
  • 3.1.1 自给自足经济下的市场均衡92-93
  • 3.1.2 跨国公司进入东道国下游产业的均衡分析93-96
  • 3.1.3 跨国公司进入东道国上游市场的均衡分析96-99
  • 3.1.4 多个跨国公司进入上游市场的均衡分析99-102
  • 3.1.5 多个跨国公司进入东道国下游市场的均衡分析102-105
  • 3.2 本章小结105-108
  • 第4章 美国制造业细分行业的FDI关联溢出实证研究108-128
  • 4.1 美国制造业FDI流入的概况108-114
  • 4.1.1 美国制造业细分行业110-111
  • 4.1.2 FDI进入美国制造业细分行业的趋势变化111-112
  • 4.1.3 FDI来源国的组成及产业分布112-113
  • 4.1.4 FDI工业增加值趋势及研发113-114
  • 4.2 FDI对美国关联溢出效应的实证研究114-126
  • 4.2.1 美国制造业本土公司与跨国公司技术水平比较114-115
  • 4.2.2 美国制造业细分行业市场竞争结构划分115-117
  • 4.2.3 模型的构建与变量说明117-120
  • 4.2.4 固定效应模型的回归分析120-126
  • 4.3 本章小结126-128
  • 第5章 中国制造业细分行业的FDI关联溢出实证研究128-144
  • 5.1 中国制造业细分行业及FDI的进入概况128-135
  • 5.1.1 中国制造业细分行业的变化及研究行业的选取128-130
  • 5.1.2 中国制造业本土公司与跨国公司技术水平比较130-131
  • 5.1.3 中国制造业细分行业市场竞争结构划分131-133
  • 5.1.4 FDI进入中国制造业的趋势133-134
  • 5.1.5 FDI进入中国的理论依据134-135
  • 5.2 中国制造业细分行业的FDI关联溢出效应实证研究135-142
  • 5.2.1 模型的构建与变量说明135-137
  • 5.2.2 固定效应模型的回归分析137-142
  • 5.3 本章小结142-144
  • 第6章 案例分析——FDI对中国汽车零部件产业关联溢出效应的实证分析144-156
  • 6.1 理论分析146-147
  • 6.1.1 FDI进入整车行业对本土汽车零部件企业的影响146
  • 6.1.2 FDI进入零部件行业对本土汽车零部件企业的影响146-147
  • 6.2 中国汽车行业FDI关联溢出的实证分析147-153
  • 6.2.1 模型的构建与变量说明147-149
  • 6.2.2 回归结果分析149-153
  • 6.3 本章小结153-156
  • 6.3.1 技术差距与关联溢出效应的滞后性154
  • 6.3.2 东道国中间产品市场的竞争程度与FDI后向关联溢出效应154-156
  • 第7章 结论及政策建议156-166
  • 7.1 研究结论156-160
  • 7.2 政策建议160-166
  • 参考文献166-178
  • 攻读学位期间发表的学术论文目录178-179
  • 后记179

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