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《吉林大学》 2017年
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我国R&D资源配置与全要素生产率提升研究

焦翠红  
【摘要】:随着要素投入驱动经济增长的作用不断减弱,提高全要素生产率对于实现我国经济转型和持续增长具有关键作用,研究与发展(RD)活动作为全要素生产率提升的重要来源受到经济学者和政策制定者的广泛关注。当前我国面临RD投入快速增加与全要素生产率增速放缓甚至下降的尴尬局面,究其原因在于RD资源配置效率低下,效率低下的RD投入不仅造成资源的浪费,甚至对生产效率和经济增长产生抑制作用。因此,除增加RD投入规模以外,更重要的是要考虑如何提高RD资源配置效率。然而,现有研究大多关注RD投入与全要素生产率的关系,缺乏对RD资源配置引发的生产率变化效应的考察。基于此,本文从RD资源配置视角研究全要素生产率提升问题,重点探讨四个方面内容:首先,从微观层面探索RD资源配置机制,并分析企业RD资源配置对全要素生产率提升的贡献;其次,从中观层面测度我国产业RD资源配置效率与演变趋势,探讨引发产业RD资源配置扭曲的主要原因;再次,利用空间计量技术考察RD资源空间配置及其对全要素生产率提升的作用;最后,关注RD资源配置过程中的政府补贴效应及其带来的全要素生产率变化。论文主要研究内容及相关结论如下:(1)探索RD资源配置的微观机制,评估RD资源跨企业配置对全要素生产率提升的贡献。本文在内生经济增长模型基础上,引入企业生产率异质性,考察不同生产率企业从事RD活动的内在决定机制。研究发现,生产率差异激发企业不同的RD行为,只有当企业生产率跨越某阈值后,企业才会选择进行RD投资,进入RD活动;否则,企业会选择放弃RD投资,退出RD活动。进一步,采用工业企业微观数据对中国企业生产率差异与企业RD行为进行系统的实证研究:观察企业RD资源配置的特征事实发现,企业在RD活动中的进入率明显高于退出率,进入率有增大趋势而退出率呈逐年减小趋势,表明RD资源在企业间的流动速度不断加快,并且持续进行RD活动的企业TFP显著高于没有RD投入的企业,说明RD投入确实能够促进企业TFP的提升;随后利用Logit模型检验生产率差异对企业RD资源配置策略的影响效果,检验结果表明高生产率企业更倾向于增加RD资源投入;最后利用动态OP协方差分解法,考察企业RD资源配置对TFP提升的影响,发现当前RD资源跨企业配置存在严重扭曲,无论是在位企业间的RD资源流动还是RD活动中的企业更替行为均抑制宏观TFP的增长。(2)测度产业RD资源配置效率与演变趋势,识别出我国RD资源配置效率的演化路径与错配来源。本文通过量化行业生产率与RD资源份额两个变量之间的协方差来测算RD资源配置效率,并且从产业内和产业间两个视角分析RD资源配置效率的动态演变趋势,发现我国RD资源配置效率整体呈现恶化趋势但恶化速度逐步趋缓,行业间RD资源流动障碍所引发的错配是导致配置效率恶化和行业全要素生产率下降的主要来源。进一步,运用核密度图描绘生产率和RD资源跨行业分布特征,发现我国行业生产率呈波动下降趋势,行业间生产率差距经历了由分散到集中的演变过程,并出现高生产率集聚区和低生产率集聚区的两极分化现象;RD资源主要聚集在少数行业当中,且这种不均衡差距正在不断扩大。分行业来看,RD资源配置效率的差异与行业特征有密切联系,轻工业RD资源配置效率普遍较高,重工业RD资源配置效率低下;加工制造业RD资源配置正朝优化方向演进,但装备制造业RD配置效率加速恶化。(3)将区域内部各创新主体之间的RD资源分配结构与区域间RD资源动态流动所产生的空间关联统一起来考虑,考察区域RD资源配置效率及其对全要素生产率提升的影响。本文利用全局空间自相关分析和局部空间自相关分析方法考察各省份RD活动和TFP的空间关联特征,空间自相关检验发现,我国TFP和RD资源投入整体表现出空间正相关性和俱乐部集聚特征,东部省份TFP增长和RD活动均位于高-高(H-H)俱乐部,西部省份处于低-低(L-L)俱乐部,多数中部地区则处于低-高(L-H)或高-低(H-L)俱乐部。运用空间计量模型检验区域创新系统内部RD资源配置结构对TFP的影响,结果发现相较于企业和高等学校RD支出而言,科研机构RD支出份额的增加更有利于促进区域TFP的增长;从RD资本和RD人员的区际流动视角考察RD资源空间再配置效应对区域TFP变化的影响,发现RD资本和RD人员的跨区域流动对区域TFP增长具有显著促进作用,并且RD人员流动的作用效果相对更强。(4)分析RD资源配置中的政府补贴效应及其对全要素生产率提升的影响。本文在不对称信息条件下,构建企业与RD补贴政策实施者之间的动态博弈模型,尝试刻画不同类型企业为获取政府RD补贴如何制定信号传递策略,同时分析政府在面对不同企业的策略性行为时可能做出的最优对策,从而剖析政府补贴对RD资源配置的作用机制。研究表明,政府研发补贴存在一个合理区间,当政府创新补贴力度超过某一临界值后,会诱使企业传递虚假信号以骗取高额补贴,造成RD资源错配;该作用过程受到知识产权保护制度的约束,加强知识产权保护能够增加虚假信号发送成本,提升企业“寻补贴”或寻租活动的政府补贴门槛,进而优化RD资源配置。随后,采用面板平滑转换模型检验不同强度政府补贴对RD资源配置效率的差异性作用效果,结果表明各地方政府的研发补贴显著抑制TFP的提升,且随着补贴强度从低水平向高水平发展,这种抑制作用逐步增强,说明我国政府补贴导致RD资源错配;最后,利用中介效应模型揭示政府RD补贴如何通过影响RD资源配置进而影响TFP增长的传导机制,发现我国政府研发补贴过程中存在“政府RD补贴→企业寻租→RD资源错配→全要素生产率下降”的传导过程。
【关键词】:R&D资源配置 配置机制 配置效率 全要素生产率
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F224;F124.3
【目录】:
  • 摘要4-6
  • Abstract6-11
  • 第1章 绪论11-21
  • 1.1 选题背景与研究意义11-14
  • 1.2 研究内容与研究框架14-17
  • 1.3 论文研究方法17-18
  • 1.4 研究的创新点18-21
  • 第2章 文献综述21-51
  • 2.1 R&D资源配置研究综述21-28
  • 2.2 R&D与全要素生产率提升的研究综述28-43
  • 2.3 资源配置效率与全要素生产率提升的研究综述43-48
  • 2.4 现有文献研究特点和局限性48-50
  • 2.5 本章小结50-51
  • 第3章 企业R&D资源配置与全要素生产率提升—基于企业生产率异质性的分析51-73
  • 3.1 基于企业生产率异质性的R&D资源配置模型52-56
  • 3.2 生产率差异对企业R&D资源配置决策影响的实证分析56-66
  • 3.3 企业R&D资源配置对全要素生产率提升的影响66-71
  • 3.4 本章小结71-73
  • 第4章 产业R&D资源配置效率、演变趋势与全要素生产率提升73-93
  • 4.1 产业R&D资源配置效率的测度方法73-76
  • 4.2 产业R&D资源分布特征与全要素生产率差异76-82
  • 4.3 产业R&D资源配置效率测算结果和演变趋势分析82-86
  • 4.4 产业R&D资源配置效率演变的影响因素分析86-90
  • 4.5 本章小结90-93
  • 第5章 区域R&D资源配置、空间关联与全要素生产率提升93-117
  • 5.1 空间计量模型的构建94-100
  • 5.2 数据处理与变量构造100-104
  • 5.3 R&D资源投入与全要素生产率的空间相关性分析104-108
  • 5.4 区域R&D资源配置对全要素生产率影响的空间计量检验108-115
  • 5.5 本章小结115-117
  • 第6章R&D资源配置中的政府补贴效应与全要素生产率提升117-135
  • 6.1 政府补贴对R&D资源配置的影响机制119-121
  • 6.2 政府补贴与R&D资源配置效率的非线性效应检验121-130
  • 6.3 寻租在政府补贴与全要素生产率提升关系中的中介效应检验130-133
  • 6.4 本章小结133-135
  • 结论135-141
  • 参考文献141-157
  • 攻读学位期间发表的学术论文及取得的科研成果157-159
  • 致谢159

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