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《吉林大学》 2017年
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投资渠道的知识资本溢出对中国区域生产率影响研究

赵慧灿  
【摘要】:经济增长的源泉问题一直是经济学界关注的重点。从“新古典理论”发展到“新增长理论”,技术进步是经济发展的动力得到越来越多的认同,同时,包含技术、知识、人力资本等要素在内的知识资本也得到越来越多经济学家的关注。改革开放以来,我国经济得到了迅猛的发展,其中知识资本的积累起到了重要的作用。知识资本积累有两条途径,一是通过本国的研发投入,人力资本的培养,技术创新等方式进行,二是通过参与国际贸易、国际直接投资而获得国际知识资本的溢出。结合我国大力推进“引进来”“走出去”战略的现实背景,在分析了我国外商直接投资和对外直接投资的现状和特点之后,本文建立了投资渠道的知识资本溢出对全要素生产率的效应模型。在LP模型的基础上,本文还引入了RD投入强度和人力资本来考察知识资本溢出的吸收能力。同时考虑到我国东、中、西部存在巨大的区域差距,因此本文的模型选取了2003-2014年我国29个省市区的样本数据,用面板数据考察该效应在三个区域之间的不同表现。通过实证研究,本文得出了以下结论:(1)国内RD资本存量和人力资本对我国区域生产率的提高有促进作用。然而从流量角度衡量的RD投入强度的生产率效应却为负。(2)FDI的知识资本溢出效应为负,意味着外资企业的进入一定程度上抑制了当地企业的发展和当地的产业升级。(3)OFDI的逆向知识资本溢出效应为正,意味着“走出去”战略不仅促进了我国一部分企业的发展壮大,而且对于我国生产率的发展起到了促进作用。(4)人力资本与FDI和OFDI知识资本溢出的交互项都显示出了较好的结果,说明了人力资本在促进国际知识资本溢出的消化吸收转化方面具有重要的作用。(5)分区域来看,我国的东部、中部和西部地区存在巨大的地区差异,三个区域在任何一个指标上都不同。总体来看,东部地区经济实力强,科研实力雄厚,对国际知识资本获取多且吸收效果好。中部地区和西部地区则由于经济、科技、人才的制约,国际知识资本的溢出效应并不显著,甚至产生了负效应。我国应该实行差异化的区域发展战略,尤其要加大对中西部的投入,促进区域协调发展。针对实证结果,我们提出如下的政策建议:第一,加强研发投入和人力资本的培养;第二,优化外资结构,提高外资质量;第三,加强政策支持和服务,鼓励企业“走出去”;第四,企业自身增强研发投入,完善规章制度。
【关键词】:国际直接投资 知识资本溢出 全要素生产率
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F124
【目录】:
  • 摘要4-6
  • Abstract6-11
  • 第1章 绪论11-21
  • 1.1 选题背景11-12
  • 1.2 目的和意义12-13
  • 1.3 概念界定及文献综述13-19
  • 1.3.1 相关概念界定13-14
  • 1.3.2 文献综述14-19
  • 1.4 论文结构及主要论点19-20
  • 1.4.1 研究思路和方法19
  • 1.4.2 论文结构19-20
  • 1.5 主要创新与不足20-21
  • 第2章 投资渠道的知识资本溢出效应的内在机理21-28
  • 2.1 投资渠道的知识资本溢出机制21-24
  • 2.1.1 模仿效应21
  • 2.1.2 人力资本流动效应21-22
  • 2.1.3 竞争效应22-23
  • 2.1.4 产业联系效应23-24
  • 2.2 国际知识资本溢出的影响因素24-28
  • 2.2.1 知识资本溢出的前提——知识资本势差24-25
  • 2.2.2 本国的吸收能力25-26
  • 2.2.3 经济开放度26
  • 2.2.4 市场环境26-28
  • 第3章 中国的国际直接投资现状28-42
  • 3.1 外商在华直接投资概况及特点28-34
  • 3.1.1 规模持续扩大,但增速放缓28-29
  • 3.1.2 资金来源地有所扩大,但集中度较高29-30
  • 3.1.3 产业分布呈现新格局,服务业地位越来越重要30-32
  • 3.1.4 区域分布保持稳定,中西部引资占比有所提升32-33
  • 3.1.5 独资经营成为主要方式33-34
  • 3.2 中国对外直接投资概况及特点34-42
  • 3.2.1 规模迅速增长,但整体水平仍落后34-36
  • 3.2.2 地区覆盖率持续上升,但区位分布仍然较集中36-37
  • 3.2.3 涉猎行业更加广泛,但是集中度仍较高37-38
  • 3.2.4 投资主体呈现多元化格局,但国有企业仍占有较大比重38-40
  • 3.2.5 投资方式以绿地投资和并购为主40-42
  • 第4章 投资渠道的知识资本溢出对区域生产率影响的实证检验42-49
  • 4.1 投资渠道的知识资本溢出模型的建立42-43
  • 4.2 样本选择和数据处理43-46
  • 4.2.1 中国各省份TFP的测算43-44
  • 4.2.2 中国各省份Sitd的测算44-45
  • 4.2.3 Sitff和Sitfo的测算45
  • 4.2.4 I和H的数据来源45-46
  • 4.3 实证检验与分析46-49
  • 第5章 结论和政策建议49-53
  • 5.1 结论49
  • 5.2 政策建议49-53
  • 5.2.1 加强研发投入和人力资源培养50
  • 5.2.2 优化外资的结构和质量50-51
  • 5.2.3 加强政策支持和服务,鼓励企业“走出去”51
  • 5.2.4 企业自身增强研发投入,完善规章制度51-53
  • 参考文献53-58
  • 致谢58

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