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《吉林大学》 2004年
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证券犯罪论

王洪伟  
【摘要】:本文共分五篇:基础论、构成论、形态论、归责论及完善论。 基础论从证券入手,探讨了证券的一般含义是证明或设定权利为目的 的所做成的凭证。笔者认为,通常的有价证券是指狭义的有价证券,即资 本证券。资本证券又简称为“证券”,即证券法规定的有价证券,通常范 畴应当界定为以股票、债券为主的资本证券。外国证券法律发达国家规定 的有价证券的范畴都不相同,美、英、德、日等国的证券法规定的证券范 围较为宽泛。我国借鉴外国的法律规定,并结合国家的具体情况,界定我 国证券范围为,在中国境内发行的股票、公债及国务院依法认定的其他证 券。 笔者认为,证券的特征是资本权利凭证、是要式权利凭证、是占有权 利凭证、是流通权利凭证、是收益权利凭证及财产权利凭证。其种类包括 债券、股票、认股权证及投资基金等。 证券市场,简言之,即是证券发行与交易的场所。笔者经过分析认为, 证券市场可以分为一级市场、二级市场。二级市场包括证券交易所及场外 市场。通过分析,证券市场具有投机性、连续性、信息性及主体广泛性的 特点。其职能是聚集巨额资金,分散投资风险;实现国家宏观调控;优化 资源配置;改善企业经营机制;充分反映国家的经济状况。 笔者通过对美、英、法、德、日等国证券法律规范的评介,概述了我 329 WP=344 国的证券法律规范规定的禁止内幕交易、欺诈客户、操纵市场等行为,并 视情况予以行政处分、行政处罚和民事处罚方式。 证券犯罪应当具备犯罪的基本特征及证券本身属性。因此,在确定证 券犯罪概念或者定义之前,笔者概述犯罪的基本理论。同时,对理论上提 出的关于证券犯罪的三种定义,即形式定义、实质定义及综合定义的分析。 得出的证券犯罪的定义是指行为主体实施的严重妨害对公司、企业的管理 秩序或者破坏金融管理秩序的规定,损害投资者合法利益,并依法应当受 到刑罚处罚的行为。进而,笔者认为,划定证券犯罪的一般标准是:一是 犯罪侵害的同类客体必须是公司、企业的管理秩序或者是金融管理秩序的 有关证券的规定,二是具体犯罪必须是侵害的证券或者债券投资者的合法 利益。三是两个标准同时具备才能构成证券犯罪。根据我国刑法的具体规 定,笔者确定具体的证券犯罪有:1、虚假发行股票、债券罪,2、提供虚 假财务会计报告罪。3、伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券 罪;4、伪造、变造股票或者公司、企业债券罪,5、擅自发行股票、公司、 企业债券罪。6、内幕交易罪;7、编造并传播虚假证券信息罪;8、诱骗 投资者买卖证券罪;9、操纵证券交易价格罪等。 同时结合我国刑法的基本理论确定了证券处罚的基本原则:罪刑法定 原则,最终手段原则、刑事处罚与经济处罚并科的原则及双罚制的原则。 并论述了四个原则的基本特征、引入根据及基本要求。上述内容构成了本 文的基础论。 在构成论中,笔者通过对犯罪构成一般理论的分析,确定了证券犯罪 构成的四个要件,即客体要件、主体要件、主观要件及客观要件。对证券 犯罪客体的探讨,吸收了我国犯罪客体通行的基本理论,着重地分析了基 本特征的复杂性、多样性、不确定性。确定了证券犯罪同类客体异于相近 330 WP=345 经济犯罪的特殊性、使证券犯罪形成独特的客体即证券管理秩序及投资者 的合法利益。这一客体与金融犯罪客体和公司、企业犯罪客体有质的区别。 进而较深入地探讨了证券犯罪的具体客体,即证券自身的管理秩序、证券 市场主体及业务的管理秩序、证券发行管理秩序、证券交易管理秩序、证 券市场的信息管理秩序。 证券犯罪的主体构成及范围也是极为复杂的。即可以由自然人构成, 也可由单位构成,自然人和单位也可以同时构成证券犯罪主体,因此,可 根据不同情况进行分析。从我国的法律规定上分析,证券犯罪主观要件主 要由故意构成,包括直接故意和间接故意。我国刑法分则中未规定具体的 证券犯罪的主观要件由过失也能构成。但笔者通过分析认为,在司法实践 中,证券犯罪过失的心态是存在的。包括疏忽大意的过失和过于自信的过 失。 证券犯罪的客观要件特征表现为:1、有客观事实的存在,2、犯罪行 为必须具备危害性,3、刑法所明确规定,4、证券犯罪客观要件内容及行 为的复杂性,在分类上有必要性要件和选择性要件。笔者认为,证券犯罪 的客体是复杂的,也是多样的,包括危害行为及危害结果。危害行为由作 为、不作为及持有三种行为构成。危害结果包括:物质性结果、非物质性 结果、实害结果、直接结果、单一结果及复合结果。同时,在分析因果关 系学说流派的基础上,确定了证券犯罪因果关系的根据和标准。根据一是 刑法确定性,二是相互作用性,三是质与量的统一性。标准是法律规定的 存在,实行行为的存在及条件性。 进而,笔者着重分析几种较为特殊的因果关系,笔者认为,不作为因 果关系主要特征是应当阻止而没有阻止从而导致结果的发生,应当排除而 没有排除导致结果的发生。证券犯罪的持有行为是一种状态持续性的行 331 WP=346 为,具有区别于不作为的相对的静态性。持有行为是一种客观?
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D914

【引证文献】
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【二级引证文献】
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