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《吉林大学》 2004年
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论上市公司虚假陈述的民事责任

张玮  
【摘要】:本篇论文以上市公司虚假陈述的民事责任为研究对象,以侵权责任制度为主线,结合我国证券市场的实际情况,深入研究了我国在上市公司虚假陈述的损害赔偿方面的基本理论以及立法现状。在此研究的基础上,参照世界证券市场发达国家和地区的相关规定,提出了完善我国上市公司虚假陈述民事责任的制度的法律架构和技术规则,以此促进我国证券市场的法制建设,使我国的证券市场能够在法律的指导下健康有序的发展。 本篇论文共分五个部分,通篇体例如下: 首先,本文深入细致的阐述了上市公司虚假陈述这一民事责任的相关理论。通过对虚假陈述概念的分析,阐述虚假陈述的行为方式,并对损失计算的方法略有涉及。这一章实质上是在奠定基础。 第二,本文研究了我国证券市场上市公司虚假陈述民事责任的现状。主要以最高人民法院曾经发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》和《规定》为分界点。《规定》在诸多方面完善了出台前的空白和不足,使我国的虚假陈述的民事责任制度能够确实的“有法 WP=46 可依”。这一章实质上是在发现问题。 第三:本文对于国外关于证券欺诈民事责任规定的相关经验进行了分析。并针对中国的国情,找到国外的优秀理论和中国具体实践的结合点,详细阐述了我国在上市公司虚假陈述的民事责任者一方面应该提高和改善的问题。美国,作为证券法律制度最为成熟的国家,其证券欺诈的民事责任制度相对来说最为完善,针对美国此一责任制度的分析,可以找出我国在相关方面的明显差距。 第四,本文指出了我国目前欺诈责任制度的漏洞。从两个方面分析:在实体立法方面和在程序立法方面的问题。以上两个缺陷代表了我国上市公司虚假陈述的民事责任存在的最主要的问题和亟待解决方面。这一章实质上是分析问题。 最后,本文提出了我国虚假陈述民事责任的规制措施。我国证券市场以及规范证券市场的法律体制,都非常不完善。针对本文上述的问题,这一章主要是笔者对于我国证券市场虚假陈述民事责任这一体制的简历和完善,进行了一系列的思考,提出了自己的完善该制度的观点。
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D922.287;D923

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